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　　(广西科学技术情报研究所，广西 南宁 530022)

　　科技文献作为科技创新活动的战略性信息资源，在科技创新服务过程中发挥着举足轻重的支撑作用。科技部会同有关部委组建了虚拟式国家科技图书文献中心(NSTL)后，全国各地省级科技文献资源共建共享平台自2004年以来陆续建成，为科技文献用户提供各种内容与形式的信息服务，它向上承接国家科技文献共享平台，中间横向衔接高校及公共文化等科技文献资源优势单位以整合现有资源、互通有无，向下则辐射地市科技文献共享平台，构建“NSTL—省级NSTL服务站—科技文献共享服务平台—市(州)县(园区、企业、科研院所等)服务站”信息服务体系，实现文献信息服务上下联动，大大提升省级科技文献平台服务创新创业的效果。随着科技文献平台资源体系建设的日益完善，为提高科技文献资源本身的利用率及其面向基层的服务成效，部分省份在地市、县(区)、高新园区设立文献平台二级服务站(分中心、分平台、服务节点)，极大提高了平台资源的集成整合与推广应用。

　　我国科技文献平台从共建单位上看，其主要建设模式有三类：独立建设模式(省级科技情报研究机构自建)、单系统建设模式(科技系统联合地市二级服务站组建)和跨系统建设模式(高校系统、文化系统、专业系统图书馆参与共建)。当前，广西科技文献信息共享与服务平台(以下简称“广西文献平台”)主要在科技系统实行单系统建设模式，在各地市组建了“本地化、一站式”二级服务站，将NSTL和省级平台的文献服务窗口拓展延伸到地市，构建覆盖全区的网络化文献信息资源三级服务体系，为文献平台服务县域经济创新发展提供保障。由于地市服务站服务能力等与省级科技文献平台的现实差距，其文献信息服务的工作成效并不明显，特别是二级服务站的绩效评估体系存在的不足，极大制约文献平台在服务创新创业过程中信息支撑功能的有效发挥，需要从绩效考核的角度研究解决。

　　绩效考核作为文献平台组织管理的重要内容，对于促进平台服务站不断建设完善、走向科学化管理具有重要的导向作用。如何评价平台服务站的工作绩效，考量和评估文献信息服务的社会效益，需要借助一套行之有效的绩效评价体系，总结优势劣势所在，及时掌握区域共建单位服务状态，对文献信息服务创新活动提出建设性的意见和建议，从而引导平台服务站高效有序运行。笔者经文献检索并结合外省实地考察调研，发现关于省级科技文献平台二级服务站绩效考核方面鲜有报道，其他在地市建设有二级服务站的省级文献平台一般只横向针对高校及公共文化等科技文献资源优势单位进行考核，而对面向基层拓展延伸的二级服务站实施年度绩效考核的并不多见。本文通过访问网站、电话采访等形式，对我国主要省级科技文献平台二级服务站的绩效考核情况进行调查，分析了科技文献平台二级服务站绩效评价体系存在的关键问题，在共建共享模式下提出应从考核对象、考核指标和管理制度三个层面改善文献平台二级服务站绩效评估体系，以期为文献平台二级服务站的体系建设、运行管理和绩效考核提供参考借鉴。

1 我国省级文献平台二级服务站现状分析

笔者对我国31个省、直辖市、自治区文献平台二级服务站的绩效考核情况进行调查，截至2017年11月，共有山西、吉林、上海、江苏、浙江、山东、湖北、广西、四川、贵州、甘肃、河南、云南、湖南等14个文献平台在本省建立了平台服务站，具体情况见表1。另有17个省份文献平台未在地市级层面建设二级服务站，其原因与地方财政经费支持、用户需求、机构改革等因素相关，最主要原因在于财政经费支持不足。

1.1 共建模式

文献平台资源体系成员单位一般包括高校、省级图书馆、科技情报机构、科研院所等横向共建单位，以及在地市(州)、县(区)、高新园区、企业设立的二级服务站等纵向成员单位。从共建模式来看，国内已建设平台二级服务站的14个省份中，共有上海、江苏、浙江、湖北、四川、甘肃等6个平台采取跨系统共建模式。此外，有山西、吉林、山东、广西、贵州、河南、云南、湖南等8个平台采取单系统(科技系统)共建模式开展资源体系建设。例如，贵州省通过在市(州)科技情报所设立分中心、在县(园区、科研院所、重点企业等)设立服务站，搭建了省平台—市(州)分中心—县(园区、科研院所、重点企业等)服务站“三级”服务体系，构成一个集重点行业、特色农产品产业以及大数据产业于一体的分布式科技信息平台。目前，贵州省平台是国内二级服务站建设数量最多的平台，已建成17个市(州)分中心及174个基层服务站，在全省实现网络化分布并直接面对需要服务的用户。

1.2 绩效考核

在建有平台服务站的14个省份当中，仅有上海、浙江、广西、贵州等4个省份对二级服务站进行绩效考核，并制定有相应的考核管理制度，同时给予服务站相应的业务补助经费。例如，浙江省针对横向共建单位、纵向服务站共建单位分别制定绩效考核制度《浙江省科技文献共建共享平台成员单位绩效考核管理办法》《浙江省科技文献共建共享平台分中心(服务站)绩效考核管理办法》，实行两套考核制度、两套考核指标，其中省级科技信息服务机构与横向共建单位纳入共建共享平台成员单位，每年考核指标包括数据加工量、原文传递量、代查代检量等，根据横向对比共建单位的量化指标，每年给予共建单位一定经费补助；市县二级服务站则以文献服务量、发展用户量、宣传推广次数、信息服务案例等作为考核指标，对考核优秀的2—3个服务站给予考核补贴奖励，以激发和调动服务站开展服务的积极性。此外，湖北省也开始着手对市县两级的服务站开展绩效考核，于2018年正式实施。

　　经调查，在文献平台的组织管理中，绩效考核往往与经费补贴相挂钩并同步实施。在建有平台服务站的省份当中，未对服务站进行绩效考核的省份有山西、吉林、江苏、山东、四川、甘肃、河南、云南等8个，其原因包括经费不足、地市服务站用户少、宣传效果不佳等，最主要原因在于各省份平台二级服务站的体系建设受到上级主管和主建单位的重视程度、经费支持力度不同，其运维经费缺乏有效保障。许多服务站在筹建和开通时得到了科技厅、省级科技文献共享服务平台的主建单位和当地服务站共建单位的重视，有兼职的工作人员和一定的经费支持，但后续运行维护缺乏稳定的经费来源。贵州省结合该省实际，将文献服务与专利服务统一纳入平台服务站“三级”服务体系进行组织管理和宣传推广，经费来源同时包括平台建设项目和知识产权贯标项目，解决了该省经费来源不足的问题。同时，贵州省每年对9个市(州)二级服务站实施绩效考核，考核指标包括发展用户数、宣传推广次数、信息服务次数、文献下载量等量化指标，考核结果作为各市(州)服务站属地政府对其进行年终考核的参考依据，通过年度评优评奖，对各市(州)服务站给予少量经费补助，从制度上确保了省级平台绩效评价体系对服务站的激励约束效能。

　　从以上现状可以看出，设计一套完备的文献平台绩效评价体系，要着重考虑共建模式、经费保障、考核指标以及由横向共建单位(优势资源持有单位)、纵向成员单位(二级服务站)构成的考核对象等要素。国内文献平台跨系统共享共建的资源建设机制，不仅开拓文献资源来源渠道，还避免资源重复购置，增强资源利用的互补性，因而跨系统共建模式更有利于资源整合、优化配置以及降低购置成本。而单系统共建模式往往组建有区域二级服务站，拥有覆盖面更广、社会受众更多的网络化服务触角和上下互动互通渠道，具有主管机构和思想统一，信息资源、经费资源、人力资源、设施资源等共享因素易于协调等优势，但也存在共享范围有限、资源利用率不高、知识扩散受限等问题，需要将二级服务站的体系建设纳入到跨系统共建模式，使绩效考核对象囊括更多资源持有单位和区域应用推广单位，这是完善文献平台二级服务站绩效评价体系的重要因素之一。

　　

　　表1 我国主要省份平台服务站绩效考核情况

2 绩效评价体系存在的问题与不足

广西文献平台体系建设得到主管部门和主建单位的高度重视，主要采取单系统建设模式，在14个地市情报研究所共设立了14个二级服务站，每年对广西科技情报研究所及地市二级服务站共15个成员单位进行绩效考核，如图1所示。围绕文献平台资源建设和信息服务的工作成效实施考核，分别从考核对象、考核指标和运行管理三个层面分析出文献平台二级服务站绩效评价体系存在的关键问题，包括资源保障率不足、地方特色产业数据库以“信息孤岛”存在、深层次信息服务相对欠缺、服务创新意识淡薄和运行效率低下等，一定程度上影响了平台服务效果。

　　

　　图1 广西文献平台二级服务站体系构成及绩效考核对象

2.1 绩效考核对象层面

作为考核对象的地市二级服务站等成员单位文献信息服务工作难以与省级平台相比拟，地方特色产业数据库以“信息孤岛”方式存在，上级下拨的专项业务经费在特定开支范围内得不到充分利用。在政府财政支撑下，公共图书馆、高校、科研院所有着丰富的外文期刊、技术标准、专利文献等资源，但资源重复购置、仅向内部开放，造成文献资源利用率不高。随着直接面向社会创新主体的文献平台用户对外文期刊、东盟及非洲专利等文献的多样化需求日益增长，资源采购经费支持力度的提高速度难以弥补开支提升所带来的缺口，导致文献保障能力不足。有意愿、有资源、有能力参与文献平台资源建设的高校、公共图书馆、科研院所等尚未纳入平台体系中，分布在地方各级、分属不同系统部门的教学资源、科研资源以及网络采集、组织、发现的原生数字资源等被人为封闭起来，区内科技文献资源存在“纵向不通、横向不连”的弊端。在单系统建设基础上，为提高资源保障率，需构建资源共享联盟，吸纳更多除二级服务站以外的横向共建单位作为平台绩效评价体系中的考核对象。

2.2 绩效考核指标层面

文献平台考核指标一般包括机构建设、运营维护、资源建设、开放共享、推广应用、科技创新服务、决策咨询服务、经费管理等方面，每年的绩效考核均列出每一项指标的评分标准，通过书面汇报材料提供佐证依据。绩效考核指标复杂繁多，数据获得不易，势必导致考核工作量巨大，需耗费大量人力、物力和时间，操作实用性不强。由于评分指标对自治区与地市两级共建单位实行统一标准，大多地市二级服务站在未如期完成既定目标任务的情况下，存在虚报数据的嫌疑，其相关服务数据和工作成效大多未提供有力佐证。国内现有文献平台的后台系统、数据库供应商缺乏统计分析功能，运行系统的数据采集模块和管理模块等软硬件技术支撑不足，导致一些重要的评价指标缺乏可量化的依据，影响了工作成效的客观评判、后续经费预算的编制审定以及奖励措施的研究实施。文献平台是自治区本级财政支撑下的共享平台，既承担着服务社会创新创业的公益属性职能，还作为自治区本级政府行政管理绩效考核的重要组成部分，因此，在统计分析功能支撑下，以数字化考核的形式体现文献平台的工作成效应成为组织管理者的有效管理手段。

2.3 绩效考核管理层面

广西文献平台原已制定经费使用与绩效考核办法，对规范和加强平台组织管理工作，推动平台服务体系建设发挥了积极作用。随着创新驱动发展战略的深入实施，原管理办法的部分内容已不适应科技管理体制改革的发展要求。主要体现在：一是缺乏奖励约束机制。原管理办法规定了绩效考核结果作为经费预算下拨的重要依据，但缺乏明确的奖励依据，在激励员工方面受到制约，随着服务工作量的加大，导致单位发展内生动力不足，部分员工容易产生职业倦怠等，甚至妨碍有资源、有条件的潜在共建单位参与平台建设，影响科技创新服务工作。二是职责分工不科学，经费使用效率不高。文献平台按照科技计划项目合同管理，其经费核批下拨主要涉及的部门有财政厅、科技厅和负责日常运营的平台管理中心，相关部门从预算编制到最终经费下拨需经过烦琐的程序以及多个部门内部不确定的综合平衡考量。在原管理制度下，经费预算审核的诸多环节影响了资金下拨的进度和效率，造成文献平台经费预算执行进程滞后，不利于文献平台当年基础建设工作的有效开展。

3 完善文献平台绩效评价体系的对策建议

文献平台服务绩效的影响因素主要包括三方面：资源整合、服务成效和运行管理。要着重考虑从考核对象、考核指标和管理制度等方面分别实现资源体系的整合、服务成效的提升和运行管理的优化。根据以上绩效考核的问题现状可以看出，作为考核对象的成员单位，本身所具备的优良信息资源和高效服务能力是文献平台实现资源优化整合的先决条件，可通过设置量化的考核指标以更加突出文献平台服务成效，并从管理制度上保障文献平台有序运行和科学管理。

　　3.1 构建资源共享联盟，吸纳“横向+纵向”共建单位为考核对象

　　根据文献平台跨系统、跨部门共享共建的发展趋势，应本着开放性原则，建立健全文献平台统筹协调机制和成员单位进入退出机制等，着力吸纳有意愿、有资源、有能力参与文献平台建设的高校、公共图书馆、科研院所等作为绩效考核对象。在文献资源采购中，建议由省级政府层面组织科技、教育、文化等行政系统与数据库供应商协商谈判，以省级平台的区域资源共享联盟的名义和形式进行统一采购，有效节省财政经费，促进数据资源的整合共享。借助现代化网络通信技术，将多家二级服务站网点上的特色产业数据库、行业专题信息平台资源中心链接到平台，解决服务站自建特色资源“信息孤岛”问题，在现有地市二级服务站服务体系的基础上，集成整合科技、教育、文化三大系统共建单位的电子文献资源，进一步拓展文献资源体系建设深度和宽度，构建由共建单位与二级服务站共同组成的“横向共建、上下联动”资源服务体系(见图2)。同时以资源共享联盟为依托，将共建成员单位统一纳入平台管理中心的协调管理，组织各单位参与平台资源的共建共享与文献传递联合服务，共同为科研人员从事技术创新提供信息资源保障。

　　

　　图2 共建单位与二级服务站“横向共建、上下联动”资源服务体系

　　3.2 以服务成效为导向，实行两套量化的绩效考核指标

　　首先，针对横向共建单位与二级服务站在服务能力、职能定位和工作绩效方面的差异，分别实行两套考核制度、两套考核指标，通过制度化管理和减少指标种类达到降低工作量、增强操作实用性的目的，如图3所示。其中，对横向共建单位的考核主要以数字说话，设定“数据加工量”“原文传递量”“代查代检量”等作为考核指标，根据考评结果等级予以适当的业务经费补助。由于横向共建单位的考核指标“少而精”，可以有效降低政府绩效考核成本，提高绩效考核效率。市县二级服务站则根据文献平台的目标任务设置5个一级指标，分别是“开放共享”“文献服务”“推广应用”“深层次服务”“特色资源建设”，将每个一级指标都分解为可量化的二级指标，比如“开放共享”的二级指标以文献平台浏览量、文献下载量等数据来体现，“文献服务”的二级指标以代查代检文献量、网上传递原文文献量等数据来体现。以上量化指标在绩效考核中公正、客观、简便地评价服务成效，赋予特定的分值和权重后，作为次年经费预算下拨分配的重要依据。其次，开展联合参考咨询服务，提高文献服务效率。为提高服务质量、工作成效和人员积极性，避免资源的共享性与知识产权的专有性存在的矛盾，可建立原文“抢答”等文献传递服务机制，依托网络技术链接整合高校、公共图书馆等资源，组织各成员单位积极参与平台科技文献联合传递服务，利用信息技术实现远程文献传输，使用户方便快捷获取文献资源，从而提高文献平台的服务效率和质量。再次，督促建议文献平台后台系统维护方、数据库供应商加快研发具备统计分析功能的信息处理系统，为文献平台运行体系提供数据采集模块、管理模块等软硬件技术支撑，将系统自动统计分析出的数字化结果作为衡量文献平台服务成效的重要指标。

　　

　　图3 横向共建单位与二级服务站两套绩效考核指标

3.3 保障财政经费支持，完善绩效考核配套管理制度

国内大多省份对平台建设专项经费使用一般实行科技计划项目合同管理，使得经费预算的执行效率和稳定性难以保障，且与考核结果关联性存在模糊地带，因此，要通过修订完善文献平台经费管理、绩效考核等管理制度，对经费使用、组织运营和绩效考核等事项予以明确规定。首先，明确专项业务经费的稳定持续支持原则。依据科技部、财政部、国家发展改革委联合印发的《国家科技创新基地优化整合方案》(国科发基〔2017〕250号)关于“基础支撑与条件保障类国家科技创新基地要突出财政稳定支持”要求，要对文献平台建设与运行给予稳定的财政经费支持，以保障平台建设过程中所需的文献信息资源采集、加工服务及网络建设等基础费用，从制度设计层面突出文献平台基础性、公益性、战略性作用。其次，提高文献平台财政资金使用效率。按照财政资金改革要求，理顺财政厅、科技厅、平台管理中心三者之间的关系，调整各方的工作职责，进一步明确财政厅宏观审批、监督考核，科技厅业务监督指导、具体审核分配建议，管理中心负责具体事务性工作和提出各项建议的多层次管理架构。通过合理调整职责分工，在保证专项经费提质增效的前提下，将经费的下拨路径由“财政厅—科技厅—成员单位(管理中心)”简化成“财政厅—成员单位(管理中心)”，进一步优化财政资金预算、审批、下达流程，有效提高财政资金使用效率，详见图4。再次，实行绩效考核制度。明确平台管理实行绩效考核制度，改变过去专项经费使用实行科技计划项目合同管理的做法，进一步明确考核结果与预算经费相挂钩，对服务成效突出的成员单位重点给予经费支持。通过明文规定绩效奖励支出范围和发放对象，建立健全奖励激励机制，激发各单位参与文献平台建设、应用和推广的积极性和创造性。

　　

　　图4 广西文献平台专项经费管理流程简化前后示意图

4 结 语

按照省级科技文献平台资源服务体系面向基层地市(州)、县(区)、高新园区、企业拓展建设的发展趋势，国内有意向通过建设二级服务站的方式延伸服务触角以提升区域科技创新水平的省份逐渐增多。在科技主管部门重视和财政经费支持的条件下，如何加强二级服务站的体系建设和组织管理，需要依靠一套符合服务站实际的绩效考核评价体系，充分调动各成员单位的积极性和创造性，为提高平台的管理水平和宏观决策提供参考和依据。通过对广西文献平台二级服务站体系绩效考核工作中存在的问题进行剖析，可以看出，构建平台绩效评价指标体系要注重从考核对象、管理制度和考核指标三个方面予以保障：首先，要积极争取本级政府的支持，协调有关信息资源持有单位联合建立区域性资源共享联盟，吸纳有意愿、有条件、有资源的成员单位共同参与文献平台资源体系建设。其次，完善经费使用和绩效考核管理制度，制定奖励细则，提高经费使用效率，为构建资源共享联盟并协调成员单位参与共建提供制度保障。在此基础上，再设置可量化的考核评价指标，从而提高绩效考核指标体系的实用性和科学性。

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