练小川

　　

　　

　　

　　摘 要：现在，大学出版社出版的纸质版学术专著仍旧是美国大学人文社科年轻教师晋升的唯一标准，但是，学术专著销售册数却在逐年下降，大学出版社不能再像过去那样，独自承担学术专著的出版费用。缓解学术专著出版危机只能寻求外部的资助。美国大学出版社开始借鉴科技期刊的开放获取出版模式，希望大学和科研资助机构为学术专著支付出版费用。学术专著出版模式转向开放获取，本文探讨了两个重要问题：美国大学出版社每年出版多少学术专著？出版一部学术专著需要多少钱？

　　关键词：大学出版 开放获取 学术专著

　　经历了20世纪60年代学术专著出版黄金时代后，美国政府对高等教育的资助转向基础科学研究，学术图书馆的采购经费开始侧重科技期刊，人文社科学术专著的销量逐年下降，但是学术专著的出版成本并没有下降，大学出版社的学术专著出版开始出现亏损，这导致大学出版社更加依赖母校补贴或其他社会资助以及出版大众图书和期刊来维持生存。大学出版社难以承担“广泛传播知识和研究成果”的使命，但学术专著仍旧是人文社科年轻教师获得终身教职和业务晋升的必要条件。

　　于是，学术专著出版危机开始出现。

　　2002年5月，美国现代语言学会 （the Modern Language Association） 主席斯蒂芬·格林布拉特 （Stephen Greenblatt） 向所有协会成员发出一封“特別信函”，呼吁就学术出版的困境采取行动。格林布拉特在信中描述了人文社科年轻教师面临的压力：为了获得终身教职和晋升机会，他们必须出版一本（有时是两本）由知名大学出版社出版的学术专著。但是，大学出版社由于失去赖以生存的图书馆市场和母校的财政补贴，学术专著业务每况愈下，无法持续。格林布拉特认为，人文社科年轻教师面临的专著出版危机是高等教育和学术出版领域“系统性的、结构性的和基础经济层面的问题”，这些问题将“严重损害年轻学者，使年轻教师的职业生涯处于危险之中，高等教育将失去一代年轻学者”。他提出了两个具体的建议来缓解学术专著出版危机。第一个建议，鼓励大学终身教职评审委员会接受其他图书形式，例如期刊论文集替代学术专著作为年轻教师的学术成果；第二个建议，如果大学坚持把学术专著作为终身教职和晋升的唯一依据，那么大学应该为年轻教师提供学术专著的出版资助。[1]

　　迄今，大学出版社出版的纸质版学术专著仍旧是美国大学人文社科终身教职评审委员会认可的唯一成果依据，但是大学出版社不能再像过去那样，独自承担学术专著的出版费用。为了缓解学术专著的出版危机，只能寻求外部的资助。

　　对于资助专著出版，美国大学出版界开始借鉴科技期刊的开放获取出版模式，称为OA专著出版模式，由作者所在的大学为学术专著支付出版费用，同时向社会免费提供学术专著的电子版，履行大学出版社“广泛传播知识和研究成果”的使命。

　　在考虑OA专著出版模式时，大学、资助机构、出版社、学者比较关心两个问题：①美国目前学术专著尤其是人文学科专著的出版状况；②出版一部学术专著需要多少钱（这对OA专著的资助者至关重要）。

　　2014年，美国安德鲁·W.梅隆基金会（Andrew W. Mellon Foundation） 资助了两项研究，回答了上述问题。

　　一、美国每年出版多少学术专著

　　2014年，出版咨询专家约瑟夫·埃斯波西托（Joseph Esposito）与卡伦·巴赫（Karen Barch）在安德鲁·W.梅隆基金会的资助下，调查了2009－2013年美国大学出版社的图书出版数量。梅隆基金会希望通过这项调查回答以下问题：美国大学出版社每年出版多少图书，其中多少是人文学科的学术专著，由此衡量美国大学出版的规模、出书范围以及大学出版社帮助支持的人文社科教师认证及晋升体系。

　　这项调查的对象只限于美国大学出版社协会内的美国大学出版社会员。当时美国大学出版社协会共有131名会员，其中包括牛津大学出版社、剑桥大学出版社、研究机构和专业学会出版社，以及一些外国大学出版社。隶属于美国大学的出版社共有88家，其中的57家出版社回复了调查问卷，提供了数据，问卷回复率达到64%。这项调查只统计学术专著的第一版，称为“首版专著”（primary monographs），不包括重印和后续版本。

　　美国大学出版社协会根据出版社的销售规模，将88家美国大学出版社分为4组：第一组的年销售额在150万美元以内，这一组有46家出版社；第二组的年销售额在150万美元至300万美元，这一组有15家出版社；第三组有18家出版社，年销售额在300万美元到600万美元；年销售额超过600万美元的为第四组，这是美国规模最大的大学出版社，一共有9家，它们是：加州大学出版社、芝加哥大学出版社、哥伦比亚大学出版社、哈佛大学出版社、约翰·霍普金斯大学出版社、麻省理工学院出版社、普林斯顿大学出版社、教师学院出版社（Teachers College）和耶鲁大学出版社。这9家出版社都参与了调查，问卷回复率为100%。

　　（一）第四组出版社学术图书出版情况

　　调查显示，2009－2013年，第四组的9家出版社一共出版了23167种图书，包括首版学术专著4922种，其中人文学科首版专著只有2992种，仅占第四组出版社总产量的13%。这个数字似乎过低，但是调查者解释，他们难以从这些数字做出趋势判断。因为仅仅一两家出版社的数据就可能会改变整个结果，例如，其中一家出版社根本不出版人文学科专著，另外一家出版社出版了大量的人文学科专著。2009年，每家出版社平均出版了72种人文学科首版专著，2013年则下降到了55种。由于只有5年的数据，不能因此判定第四组出版社的人文学科首版专著出版数量在下降，但很明显数量没有增长。

　　图1? ?第四组出版社人文学科首版学术专著

　　每年的平均出版种数

　　调查数据还显示，2009年出版的所有图书中，每种图书5年（2009—2013年）的平均销量为1757册，首版学术专著的平均销量为749册，人文学科首版专著的平均销量是643册。对于2009年以后出版的专著，由于没有足够的销售时间，评估销量没有意义。所有图书的平均定价为39.46美元，首版学术专著的平均定价为52.86美元，人文学科首版专著的平均定价为48.77美元。

　　（二）其他出版社的学术专著出版情況

　　第二组：15家出版社中有11家参加调查，参与率为79%。11家出版社5年总计出版图书8960种，其中学术专著1825种（含人文学科专著1449种）。

　　第三组：18家出版社中有13家参加调查，参与率为72%。2009—2013年，13家出版社出版图书19208种，其中学术专著5737种（含人文学科专著4474种）。

　　第一组的46家出版社中只有24家参加调查，参与率仅为52%，原因是这些出版社规模小，人力有限，难以承担汇集数据的繁重任务。24家出版社在5年里出版了7220种图书，其中学术专著2135种，人文学科的专著达到1774 部，数量大于第二组。

　　随后，约瑟夫·埃斯波西托和卡伦·巴赫根据回复调查的57家出版社的数据，推算出美国88家大学出版社5年的出版总数。由于调查的回复率很高，他们对推算的数字很有信心。

　　2009－2013年，美国大学出版社（88家）出版的图书总数约为7.6万种，每年1.5万种（含大众图书、学术专著及教材等），其中，学术专著：5年大约3.8万种，每年8000种；首版学术专著：5年大约1.9万种，每年4000种；首版人文学术专著：5年大约1.5万种，每年3000种（见表1）。

　　二、学术专著的出版成本

　　2014年，安德鲁·W.梅隆基金会提供经费，委托教育与文化咨询公司 Ithaka S+R 调查美国学术专著的出版成本。 Ithaka S+R 对“学术专著”的定义是：由一位（或多位）学者撰写并主要供其他学者使用的关于某个特定主题的学术著作。

　　Ithaka S+R从美国大学出版社协会划分的4组出版社里挑选调查对象。

　　Ithaka S+R从4组中分别选择了5家出版社，选择标准兼顾每组出版社的地理分布和出版重点（是否以专著出版为中心）。

　　参与调查的20家大学出版社是：贝勒大学出版社（Baylor University Press）、科罗拉多大学出版社、哥伦比亚大学出版社、约翰·霍普金斯大学出版社、印第安纳大学出版社、西北大学出版社、罗格斯大学出版社（Rutgers University Press）、德州农工大学出版社、芝加哥大学出版社、麻省理工学院出版社、北卡罗来纳大学出版社、亚利桑那大学出版社、阿肯色大学出版社、佐治亚大学出版社、密歇根大学出版社、明尼苏达大学出版社、内布拉斯加大学出版社、弗吉尼亚大学出版社、华盛顿大学出版社、耶鲁大学出版社。

　　Ithaka S+R要求每家出版社提供20部2014年度出版的学术专著，最后确定了382部。

　　Ithaka S+R的成本研究旨在确定制作一部学术专著的第一份数字文档的全部成本，因此这个成本不包括印刷和发行纸质版的成本，但是包括纸质版印刷发行之前的营销和管理费用。

　　Ithaka S+R首先确定了学术专著的5个核心出版部门，它们是组稿（acquisitions）、文稿编辑（manuscript editorial）、设计（design）、制作（production）和营销（marketing），学术专著的出版成本来自这5个部门。在这5个核心出版部门，Ithaka S+R考虑以下4个成本要素。

　　1.员工成本（staff costs）

　　这包括组稿、文稿编辑、设计、制作和营销5个核心出版部门的员工花在学术专著上的时间，以及他们花在“经过评估但没有出版的专著”上的时间。出版社收到的专著稿件数量大大超过实际出版的专著数量，组稿编辑会花费大量时间来评估这些稿件，但是许多稿件最后并没有被接收，这些花在“未出版的专著”上的时间也应计入员工成本。每个出版社提供了20部在2014年出版的学术专著，研究人员要求每位员工回忆自己在这20部专著上花费的时间，将这些时间乘以该员工的工资和福利，换算成的金额就是这个员工在专著出版上的成本，将所有的员工成本汇总，就得出学术专著的员工成本。

　　2.与一部专著相关的直接成本（title-specific direct costs）

　　这些成本与制作一部学术专著直接相关但是无法算在员工身上，例如外包出去的工作。现在，文字编辑（copy editing）的工作通常都外包给自由职业者。

　　3.出版社层面的间接费用（Press-level overhead）

　　出版社层面的间接费用是大学出版社作为企业运作不可或缺的一部分。出版社层面的间接费用分为两类：一般和行政费用 （General and Administrative expenses） 及部门间接费用（Departmental overheads）。一般和行政费用包括行政、会计、法律和财务等部门的员工和非员工费用，以及租金和水电费。部门间接费用包括组稿、文稿编辑、设计、制作和营销5个部门与出版一部专著无关的非员工费用（non-staff expenses），例如，组稿部门的差旅费、出版社没有按图书划分的广告支出、元数据输入、版税管理、图书管理数据库费用等。

　　4.实物捐助（In-kind contributions）

　　包括出版社获得的但不用付钱的资源，例如由母校提供的免费办公场所、母校其他部门（大学出版社以外）的员工支持大学出版社的工作时间，以及作者为出版社承担的工作，例如为专著制作索引和申请图片授权许可。

　　根据上述4个成本要素，Ithaka S+R将专著出版的成本分为3类。①基本成本：员工成本 + 与一部专著相关的直接成本；②全部成本：基本成本 + 出版社层面的间接费用；③全部成本 + ：全部成本 + 实物捐助。

　　美国大学出版社出版一部学术专著的成本到底是多少？Ithaka S+R研究了来自20家大学出版社的382部学术专著，测算出了出版一部学术专著的平均成本，如表2。

　　无论使用哪种成本定义，出版一部学术专著的成本都相当可观，最低的成本约为1.5万美元，最高的成本约为13万美元。[3]

　　（作者单位系美国佩斯大学）