摘 要：约翰·霍普金斯大学校长丹尼尔·科伊特·吉尔曼不仅开创了美国研究型大学，也推动了美国现代大学出版。19世纪末，美国大学受到约翰·霍普金斯大学出版社的启发，出现第一波大学出版社创建热潮，芝加哥大学出版社、哥伦比亚大学出版社和加州大学出版社相继创立。20世纪初，出现第二波大学出版社创建热潮。
关键词：研究型大学 大学出版 丹尼尔·科伊特·吉尔曼 约翰·霍普金斯大学出版社
在约翰·霍普金斯大学出版社官网有这么一段介绍：“美国第一家大学出版社于1878年在美国第一所研究型大学成立。”[1]这两个“第一”都要归功于丹尼尔·科伊特·吉尔曼（Daniel Coit Gilman）。
一、丹尼尔·科伊特·吉尔曼
丹尼尔·科伊特·吉尔曼于1852年获得耶鲁大学地理学学位。在耶鲁大学，吉尔曼与安德鲁·迪克森·怀特（Andrew Dickson White）成为同学（怀特于1868年创立康奈尔大学和美国第一家大学出版社——康奈尔大学出版社）。从耶鲁大学毕业后，吉尔曼和怀特一起前往欧洲游历。吉尔曼在俄罗斯圣彼得堡的美国大使馆担任随员，1854—1855年在柏林大学学习哲学。从欧洲回来，吉尔曼在耶鲁大学工作17年，担任图书馆员、地理学教授，并受聘参与修改《韦伯斯特美国语言词典》（Webster’s American Dictionary of the American Language）第三版，最终成为该版的共同编辑。吉尔曼还参与创立了耶鲁大学谢菲尔德科学学院（Sheffield Scientific School）。[2]
1872年，吉尔曼应邀担任加州大学（今天的伯克利分校）第二任校长。吉尔曼深受德国大学模式影响，试图在加州大学推广德国大学模式。
德国大学模式被称为洪堡高等教育模式（Humboldtsches Bildungsideal）。洪堡高等教育模式来自德国哲学家、教育家威廉·冯·洪堡的学术教育概念，其核心思想是将研究和教学相结合。洪堡模式强调研究生教育和教师科研，允许学生选择自己的学习课程，这对后来的研究型大学产生了重大影响。
吉尔曼在就职演说中阐述了他的办学理念。他认为大学应该将科学研究提升到与语言、历史、文学和艺术研究同等的水平：“鼓励对岩石、海洋、土壤、空气、太阳和星辰进行最彻底、最持久的探索；在光、热和磁力中，在植物和动物中，在人体中发现真理。”[3]但是，吉尔曼的办学理念在1872年是激进的。当时的美国大学，如哈佛大学和耶鲁大学，效仿英国牛津大学和剑桥大学的模式，以本科生教育为主，本科生大多学习古典课程[4]，学校注重传授知识，不鼓励教师通过科学研究发现新知识。早期大学完全是教学机构，教师只顾上课，不做研究。
在加州大学，吉尔曼注重科学研究的办学理念不被接受，工作受到各种干扰。1875年，吉尔曼辞职，去巴尔的摩参与创建约翰·霍普金斯大学并担任了第一任校长。
二、约翰·霍普金斯大学：美国第一所研究型大学
在19世纪下半叶，出于各种原因，美国许多富豪纷纷出资创立新大学，例如，电报业巨头以斯拉·康奈尔（Ezra Cornell）在1865年创建康奈尔大学，航运和铁路巨头科尼利厄斯·范德比尔特（Cornelius Vanderbilt）在1872年创建范德比尔特大学（Vanderbilt University），铁路巨头约翰·霍普金斯在1873年遗赠700万美元创建约翰·霍普金斯大学，石油大亨约翰·洛克菲勒在1890年出资创建芝加哥大学[5]，1891年铁路大亨斯坦福夫妇捐赠4000万美元创建斯坦福大学。
巴尔的摩企业家约翰·霍普金斯（Johns Hopkins）于1873年圣诞夜去世，他在遗嘱中捐赠了700万美元，在马里兰州巴尔的摩市建立约翰·霍普金斯大学和医院。这笔捐款主要来自霍普金斯拥有的巴尔的摩和俄亥俄铁路股票，在当时是美国历史上数额最大的慈善捐赠。
约翰·霍普金斯大学董事会与四位著名的大学校长一起为新大学物色校长，他们是哈佛大学校长查尔斯·艾略特（Charles Eliot）、康奈尔大学校长安德鲁·怀特（Andrew White）、耶鲁大学校长诺亚·波特（Noah Porter）、密歇根大学校长詹姆斯·安吉尔（James Angell），他们都推荐了丹尼尔·科伊特·吉尔曼。
为筹备建校，吉尔曼于1875年返回德国，考察了多所德国大学，包括斯特拉斯堡、弗赖堡、哥廷根和柏林大学。与他在加州大学的境遇不同，约翰·霍普金斯大学董事会给予吉尔曼充分的自由，吉尔曼不受教会或政治因素的干扰，能够根据他的办学理念去創立一所全新的大学。
吉尔曼创立的约翰·霍普金斯大学是美国第一所研究型大学，明确依据德国模式将研究置于与教学同等地位，强调研究生教育重于本科生教育。1876年秋天，第一批共28名教授与第一批学生见面，其中有54名研究生和35名本科生，第一批教授全部有留学德国的经历。
约翰·霍普金斯大学是美国第一所通过研讨课（seminars）而不是仅仅通过大班授课（lectures）进行教学的大学，也是美国第一所授予博士学位的美国大学。几年之后，查尔斯·艾略特学习约翰·霍普金斯大学，将哈佛学院改造成哈佛大学。约翰·霍普金斯大学成为美国研究型大学的典范。
约翰·霍普金斯大学成立25周年时，普林斯顿大学校长伍德罗·威尔逊（Woodrow Wilson）和哈佛大学校长查尔斯·艾略特致信向吉尔曼表示祝贺。伍德罗·威尔逊说：“你在美国创建了第一所发现和传播新知识高于单纯教学的大学。”查尔斯·艾略特在贺信中说：“我可以证明，哈佛大学的研究生教育在1870年和1871年起步时都很薄弱，直到约翰·霍普金斯大学的典范作用迫使学院的教授们将他们的力量投入到研究生教育。哈佛的状态也是所有其他渴望创建研究生学院的大学的样子。”[6]
三、约翰·霍普金斯大学出版社
约翰·霍普金斯大学带动的美国研究型大学运动使大学出版成为必然。丹尼尔·科伊特·吉尔曼不仅开创了美国研究型大学，也推动了美国现代大学出版。
1874年底，吉爾曼在接受约翰·霍普金斯大学董事会的采访时提议，约翰·霍普金斯大学应该以研究生教育为重点，开展第一流的学术研究，为此，他选择在各个领域中处于领先地位的学者担任教授，而且他要求这些教授每年必须出版他们的研究成果，以证明他们在专业上的勤奋和成效。
1876年1月，吉尔曼在给约翰·霍普金斯大学董事会的第一份年度报告中写道：“大学的威望取决于教授们的成就。正是他们在图书馆和实验室的研究……他们出版的期刊论文和学术专著，使我们的大学能够吸引最优秀的学生，并服务于我们国家的智力发展。”1878年2月23日，《晚间公报》（Evening Bulletin）发表了吉尔曼的演讲，他说，“没有印刷厂的大学就像没有声音的演说家”，他接着解释，大学现在不再需要印刷厂，印刷可以在校外完成，但是大学需要出版。只有通过发表自己教师的研究成果，大学才能实现其最高目标，即将知识传播到大学围墙之外。[7]
丹尼尔·科伊特·吉尔曼明确表示，出版不仅是研究型大学的必要业务，也是一份责任，更是一项崇高的事业。
于是，1878年，吉尔曼创立了约翰·霍普金斯大学出版社。他提醒约翰·霍普金斯大学董事会和教职员：“大学最崇高的职责之一是促进知识的进步，不仅将知识传播给那些可以每天上课的人，而且要传播到更广泛的地方。”[8]
约翰·霍普金斯大学出版社最初是约翰·霍普金斯出版部（ Johns Hopkins Publication Agency），位于大学图书馆内，主要出版校内教师的研究成果。
吉尔曼鼓励教师创办期刊，由大学提供资助。董事会投票决定，为每份期刊提供500美元资助（按今天的价值计算约为15000美元），约翰·霍普金斯大学成为美国第一个资助学术出版的大学。[9]
出版部创立第一年，出版了《美国数学杂志》（American Journal of Mathematics）第一期，主编是约翰·霍普金斯大学的第一位数学教授J.J.西尔维斯特（J.J. Sylvester）（《美国数学杂志》今天仍旧在出版），第二年出版了《美国化学杂志》（American Chemical Journal），约翰·霍普金斯大学创始教员及著名古典学家罗勒·吉尔德斯利夫（Basil L. Gildersleeve）创建了《美国语言学杂志》（American Journal of Philology）。从一开始，这些期刊对来自全国的投稿开放，这项规定确保了约翰·霍普金斯的期刊是国家出版物而不是地方出版物。
约翰·霍普金斯出版部于1881年出版了第一本书——《致敬西德尼·拉尼尔》（Sidney Lanier： A Memorial Tribute），纪念这位诗人和音乐家。西德尼·拉尼尔也是约翰·霍普金斯大学早期的教员。1882年，著名历史学家、约翰·霍普金斯大学教授赫伯特·巴克斯特·亚当斯 （Herbert Baxter Adams）[10]推出了历史专著系列《约翰·霍普金斯历史和政治学研究》（Johns Hopkins Studies in Historical and Political Science）。
1891年，约翰·霍普金斯出版部改名为约翰·霍普金斯出版社（Johns Hopkins Press）；当约翰·霍普金斯医学院于1893年开办时，约翰·霍普金斯出版社启动了医学出版。1972年，约翰·霍普金斯出版社采用了大学的名字，正式称为约翰·霍普金斯大学出版社。
吉尔曼所设想的研究型大学不仅仅是一个传播知识的地方，它也是发现新知识的中心，这种新知识是学者在大学图书馆和实验室进行研究的成果。如果想不断发现新知识，就必须通过某种正式的传播系统来分享研究的成果，这个传播系统就是大学出版社，因此，大学出版社是现代研究型大学不可或缺的组成部分。
吉尔曼关于大学出版社的观点成为许多大学的灵感来源，其他大学很快开始效仿约翰·霍普金斯大学，美国在19世纪末出现了第一波大学出版社创建热潮。
1890年，芝加哥大学创建出版社；1893年，加利福尼亚大学和哥伦比亚大学成立了大学出版社。连同约翰·霍普金斯大学，这些大学出版社后来都成为美国重要的学术出版社，而且它们的创立都与约翰·霍普金斯大学有着各种各样的关联。
四、芝加哥大学出版社
芝加哥大学第一任校长威廉·雷尼·哈珀（William Rainey Harper） 效仿约翰·霍普金斯大学的模式，专注于发展研究生教育，鼓励教师从事研究，出版研究成果。
威廉·雷尼·哈珀设计的芝加哥大学有三个原始部门：研究生学院、成人教育学院（夜校和周末学校）和大学出版社。所以，芝加哥大学出版社与芝加哥大学同时创立于1890年。
最初一两年，芝加哥大学出版社仅作为印刷厂运作，印刷学校的教学大纲。1892年，芝加哥大学出版社开始出版学术书籍和期刊。芝加哥大学出版社的第一本书是关于收藏在大英博物馆的亚述和巴比伦信件的三卷本著作，作者是芝加哥大学闪米特语教授罗伯特·弗朗西斯·哈珀 （Robert Francis Harper），这本书在前两年只卖出5本，到1900年，芝加哥大学出版社出版了127种图书、小册子和11种学术期刊，包括现在仍旧在出版的《政治经济学杂志》（Journal of Political Economy），以及《近东研究杂志》（Journal of Near Eastern Studies）和《美国社会学杂志》（ American Journal of Sociology）。[11]
威廉·雷尼·哈珀坚信芝加哥大学出版社能成为伟大的出版社。他在1894年大学春季毕业典礼上说：“出版社应被视为大学真正的组成部分，就像物理学家的仪器或生物学家的显微镜一样。虽然芝加哥大学出版社的潜力尚未得到公平的检验，十年或二十年后，当出版社为芝加哥大学所做的贡献被写出来时，人们将会意识到，在芝加哥大学成立时就建立一个出版社并不是一个痴梦或空想。”[12]
如今，芝加哥大学出版社是美国最大的大学出版社。
五、哥伦比亚大学出版社
哥伦比亚大学出版社是在后來担任哥伦比亚大学校长的尼古拉斯·默里·巴特勒（Nicholas Murray Butler）的建议下创立的。尼古拉斯·默里·巴特勒曾在柏林学习，他深受德国研究型大学模式的影响，并将德国大学模式应用在哥伦比亚大学。
1890年至1891年，巴特勒在约翰·霍普金斯大学担任教师。他的舅舅尼古拉斯·默里（Nicholas Murray）是约翰·霍普金斯大学图书馆馆长并担任约翰·霍普金斯出版部第一任经理。[13]
1893年，哥伦比亚大学出版社成立，公司注册证书中注明了出版社的宗旨：“促进经济、历史、文学、科学和其他学科的研究，并出版这些学科的原创研究成果。”公司注册证书的签字人包括当时的哥伦比亚大学校长塞思·洛（Seth Low），哥伦比亚大学动物学教授及纽约自然历史博物馆策展人亨利·费尔菲尔德·奥斯本（Henry Fairfield Osborne），以及哥伦比亚大学教务长尼古拉斯·默里·巴特勒。1902年，巴特勒接替塞思·洛担任哥伦比亚大学校长及出版社社长。[14]
巴特勒在1917—1918学年年度报告中说：“一所大学要履行三个职能：保存知识、促进知识和传播知识。除非在保存知识和促进知识外，也从事知识的传播，否则大学就没有充分实现其目标。”巴特勒所说的大学传播知识的职能就是大学出版。[15]
加利福尼亚大学成立出版社，主要的推动力来自加州大学伯克利分校的地质学教授安德鲁·C.劳森（Andrew C. Lawson）。劳森在约翰·霍普金斯大学获得博士学位，他敦促加利福尼亚大学成立出版社，为教师和研究生出版研究成果。1893年2月，加利福尼亚大学董事会拨款1000美元，用于出版校内教师的学术专著。加利福尼亚大学出版社的第一份出版物是《地质系公报》（Bulletin of Department of Geology），1893年出版了4期，其中两期是劳森的研究成果，其余两期是研究生论文，劳森成为加利福尼亚大学出版社的第一位作者。今天，《地质系公报》以《地质科学出版物》（Publications in Geological Sciences）的名字继续出版，迄今已有130卷。[16]
20世纪初，大学出版社出现第二波创立热潮。多伦多大学出版社成立于1901年，1905年普林斯顿大学出版社成立，接下来，1907年福特汉姆大学出版社成立，1908年耶鲁大学出版社成立，1909年华盛顿大学出版社成立，1913年哈佛大学出版社，1916年纽约大学出版社成立，1917年斯坦福大学出版社成立，1918年伊利诺伊大学出版社成立。
六、大学出版社协会
1921年，芝加哥大学出版社首次向哥伦比亚、哈佛、约翰·霍普金斯、普林斯顿和耶鲁等大学出版社提议，成立大学出版社协会，此后，各家大学出版社继续磋商彼此共同关心的问题，但是迟迟不能决定是否成立协会。直到1936年，一家盈利性公司计划成立“大学图书公司”（University Books Inc.），在纽约建立陈列室，批发和展销大学出版社的图书，各家大学出版社方才意识到，必须成立自己的行业协会，防止盈利性公司介入大学出版领域。
1937年，美国大学出版社协会（Association of American University Presses）正式成立，22家大学出版社成为创始会员；到1957年，美国大学出版社协会的成员达到38个。2017年12月21日，美国大学出版社协会改名为大学出版社协会（Association of University Presses）。[17]
（作者单位系美国佩斯大学）
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