练小川

　　

　　摘 要：由于电子书不受版权法“首次销售原则”保护，出版商可以决定图书馆能否及如何外借电子书。美国出版商与公共图书馆在电子书授权和外借上正在发生一场战争。

　　关键词：图书馆 首次销售原则 电子书授权

　　在喜剧爱情电影《费城故事》里，凯瑟琳·赫本饰演的社交名媛在图书馆里遇见詹姆斯·斯图尔特饰演的落拓作家。她正好从图书馆借出了他的短篇小说集。她无法相信，作为一名作家的他现在无法养活自己，沦为二流小报记者。当两人从图书馆走回她的庄园时，有了下面的对话：

　　“你能写小说，就不需要干其他工作了（她知道他已经沦落为八卦记者了）。”

　　“你可能不相信，有些人必须靠打工谋生的。”他回答道。

　　“那当然，”她说，“但是人们会买你的书呀。”

　　“前提是他们附近没有图书馆。”他回答说。

　　《费城故事》是1939年的电影，可见靠卖书赚钱的作者和出版商对图书馆的怨恨由来已久。但是，出版商和作者无计可施，因为图书馆免费外借图书受到版权法的保护。

　　一、首次销售原则

　　在美国版权法里，有一个首次销售原则（the first-sale doctrine）。根据首次销售原则，版权所有人（作者/出版商）的某些专有权利在图书首次出售之后就终止了，例如，消费者可以转售、出借合法购买的图书，不需获得版权所有人的许可，而版权所有人继续拥有其他专有权利，例如作品的复制权、表演权和翻译权。所以，图书馆可以免费外借图书。

　　但是，首次销售原则也规定：如果一个人不是购买，而是租赁一本书，首次销售原则就不适用。换句话说，首次销售原则只适用于消费者购买的图书，不适用于消费者租赁的图书;购买的书，所有权归消费者，租赁的书，消费者只有使用权，图书的所有权仍然在作者/出版商手上。根据现在的版权法，当消费者从出版商或网络书店付费下载一本电子书，这个交易不是购买，而是租赁，消费者只有电子书的使用权，没有电子书的所有权。

　　版权法的首次销售原则保护图书馆的纸质书，所以图书馆可以外借，但是图书馆的电子书却没有这个保护，于是就发生了出版商与图书馆在电子书外借问题上的恩恩怨怨。

　　二、出版商对图书馆电子书外借的政策

　　2006年，索尼阅读器上市，一年后亚马逊推出 Kindle 阅读器，公众对电子书的兴趣开始升温，于是图书馆开始提供电子书借阅服务。根据美国图书馆协会的数据，美国有9000个公共图书馆系统，16600多个分馆，这些图书馆纷纷尝试为用户提供电子书。[1]但是，首次销售原则不适用于电子书，出版商可以决定是否向图书馆销售電子书借阅许可、图书馆用户如何使用电子书，以及在什么条款下使用。

　　首先，出版商对图书馆外借电子书心存疑虑。在他们看来，从图书馆借一本电子书太方便了。读者从图书馆借纸质书，会有许多的不方便，出版商称为“摩擦”。读者必须步行或开车去图书馆借书，然后步行或开车返回图书馆还书。纸质书在反复借阅过程中会磨损，图书馆必须不断添购借阅量大的畅销书。借阅电子书则没有这些“摩擦”。读者可以足不出户，坐在客厅沙发上下载电子书，一本电子书可以无限次出借，借阅到期后电子书自动消失，读者不必担心逾期罚款。

　　对出版商来说，这种无摩擦的商业模式会损害他们在消费者市场的电子书零售业务。但是，出版业无法制定一个统一的图书馆电子书外借策略。由于出版商担心触犯反垄断法，不敢聚在一起开会讨论图书馆电子书外借的行业政策，于是，在图书馆开展电子书外借服务发展的初期，出版社各自为政，政策五花八门。出版商的图书馆电子书授权模式有以下几种。

　　①一本书/一个用户（OC/OU = One Copy/One User）：一本电子书一次只能外借给一个读者，不能同时外借给多个读者。

　　②同时使用（SU = Simultaneous Use）：一本电子书一次可以外借给多个读者。

　　③计量外借（MA = Metered Access ）。

　　a）按授权的时间计量，例如电子书的授权时间为24个月，一本书一个用户，不限外借次数，24个月后，许可过期，图书馆需重新购买电子书的授权。

　　b）按外借次数计量，例如外借26次，一次借给一个用户，外借26次后，许可过期，图书馆必须重新购买电子书授权（图书馆认为，外借次数计量优于授权时间计量，因为前者使正在建立声誉的新作者有更长的时间被图书馆的读者发现）。

　　④按外借次数付费（Cost Per Circulation，简称 CPC）：图书馆无需先付款购买电子书授权，而是在图书馆用户外借时付费，因此一本书可以同时外借给多个用户，图书馆按用户下载次数支付授权费。

　　2012年，当时的六大出版集团（兰登书屋、企鹅、哈珀-柯林斯、阿歇特、西蒙&舒斯特、麦克米伦）中只有兰登书屋和哈珀-柯林斯提供图书馆电子书授权，其他4家拒绝介入图书馆电子书外借服务。

　　哈珀-柯林斯：哈珀-柯林斯自2001年开始授权图书馆电子书，起初是按零售价永久授权。2011年2月，哈珀-柯林斯将授权模式改为一本电子书限制26次外借，26次之后，图书馆必须重新购买这本书的授权，价格相当于精装本定价。

　　兰登书屋：2012年之前，兰登书屋按照电子书消费者零售价提供永久授权，2012年兰登书屋调高了电子书授权价格，例如贾斯汀·克罗宁 （Justin Cronin） 的后世界末日畅销书《十二人》（The Twelve） 的纸质版在图书馆批发商贝克&泰勒 （Baker & Taylor） 的价格为15.51美元，其电子书在亚马逊上的零售价为9.99美元，而图书馆的电子书价格为84美元。

　　企鹅兰登书屋：2013年，兰登书屋与企鹅合并，合并后的企鹅兰登书屋的电子书授权采用一人一书，永久授权模式，但是价格是消费者零售价的数倍。2018年10月1日起，企鹅兰登书屋更改了图书馆电子书的许可条款，中止了一人一书、永久授权模式，改为限时两年的限量模式，并调整了授权价格：成人图书的上限为55美元（DK图书为57美元），YA图书为45美元（DK图书为47美元），儿童图书为35美元（DK图书为37美元）。[2]

　　到2014年底，五大出版集团全部进入图书馆电子书市场。

　　三、亚马逊图书馆电子书授权政策

　　亚马逊旗下的亚马逊出版集团（Amazon Publishing）现有16家出版社，出版模式同五大出版集团一样，向作者支付预付金和版税。亚马逊出版集团每年出版大约 1100 种新书，常销书已经积累了1万种。

　　在2021年以前，亚马逊出版集团对图书馆的电子图书借阅采取了比五大出版集团更严厉的政策，完全拒绝将其电子书和有声书出售给图书馆。亚马逊出版集团的一位代表告诉《华盛顿邮报》：“我们不清楚当前的图书馆的数字借阅模式是否公平地平衡了作者和图书馆用户的利益。”

　　2021年，亚马逊改变了态度。2021年5月18日，非营利的美国数字公共图书馆 （The Digital Public Library of America） 与亚马逊出版集团签署了一项协议，将亚马逊出版集团的1万种电子书和有声读物提供给公共图书馆。公共图书馆用户可以通过美国数字公共图书馆的电子书平台借阅亚马逊出版集团的图书，而且亚马逊不会收到任何读者数据。

　　亚马逊出版集团提供四种电子书授权许可模式：①两年许可，无外借次数限制，一次一个用户;②40次外借套餐，一次最多同时提供给10个用户，40次用完为止;③5次外借套餐，可同时使用，5次用完为止;④26次限量或两年限量，以先到者为准，一次一个用户。[4]

　　四、麦克米伦禁运与电子书立法

　　2019年7月25日，麦克米伦宣布从11月1日开始，对麦克米伦的图书馆电子书实施为期两个月的禁运。

　　根据这个新政策，每个图书馆系统可以在麦克米伦新书出版后的八周内购买一本永久授权的电子版，价格为30美元。在八周的窗口期过后，图书馆可以随意购买副本，价格为60美元，这些副本的授权模式为两年计量或52次借阅计量，一本书/一个用户。麦克米伦首席执行官约翰·萨金特（John Sargent）写了一封致作者和经纪人的备忘录，转告这项禁运政策，同时指责图书馆的电子书外借压低了作者的收入。萨金特声称，麦克米伦出版的电子书有“45%的阅读量来自图书馆的免费借阅，而且这个数字还在快速增长;但是麦克米伦从每次阅读中获得的平均收入不到2美元，而且这个数字还在下降”（但是萨金特不肯向图书馆界说明他从哪里获得这些数据）。萨金特将这一趋势归因于多种因素，包括电子书借阅与实体图书借阅相比缺乏“摩擦”，图书馆积极营销将电子书购买者变成电子书借阅者。萨金特说：“可以肯定，在花12.99美元购买电子書或无摩擦地从图书馆免费借书之间进行选择，美国的电子书读者往往倾向于免费的阅读。”[5]

　　麦克米伦的图书馆电子书禁运意味着当一本新书上市时，无论这家图书馆系统的规模大小如何，只能购买一本电子书。例如，一本畅销书上市后的前两个月，有24个分馆的波士顿公共图书馆系统和有92个分馆的纽约公共图书馆系统均只能购买一本电子版，各个分馆必须等待两个月，才能购买更多的副本。

　　萨金特认为，图书馆的免费借阅会蚕食零售市场上的销售，他希望通过电子书禁运，那些不想等待的图书馆用户会自己花钱购买电子书。图书馆界对麦克米伦的禁运以及各家出版集团高昂的电子书授权价格和限时限次感到愤怒，开始激烈反击。图书馆的反击措施是向政府请愿，投诉出版商在电子书授权上对图书馆的歧视，游说联邦和各州立法机构制定法律，保护图书馆能够公正合理地获得电子书外借授权。

　　2021年，马里兰和纽约的州议会全票通过了有关图书馆电子书公平授权的法案，两个州的法律都在2022年1月1日生效。马里兰州的图书馆电子书法律是对麦克米伦电子书禁运的直接回应。马里兰州的法律要求任何向该州消费者提供电子书的出版商也必须“以合理的条件”向该州公共图书馆提供电子书许可，以便图书馆用户能够使用这些电子内容。但是，出版商认为，马里兰州和纽约州的法律违反了联邦版权法，因为联邦版权法禁止各州制定自己的版权法。马里兰州反驳说，这不是一部版权法，而只是关于竞争和许可的法律。

　　2021年12月9日，美国出版商协会在联邦法院对马里兰州总检察长提起诉讼，试图禁止和推翻马里兰州的图书馆电子书法律。美国出版商协会认为，马里兰州的这个法律违反宪法，与联邦版权法直接冲突。鉴于美国出版商协会挑战马里兰州的图书馆电子书法律，纽约州州长在2021年12月29日否决了纽约州的图书馆电子书法案。

　　关于美国出版商协会对马里兰州的起诉，联邦法院站在出版商一边，2022年2月16日，联邦法庭发布了一项初步禁令，禁止马里兰州图书馆电子书法律生效。联邦法官认为，这个州法律与联邦版权法有冲突。如果出版商需要以合理的条款向图书馆授权电子书，这个决定应该来自国会而不是来自州政府。换句话说，图书馆的公平电子书定价问题需要在联邦层面考虑。马里兰州总检察长声明：他们目前正在考虑下一步如何回应法庭的初步禁令。[6]

　　目前，马萨诸塞州、罗德岛州、田纳西州、密苏里州、伊利诺伊州的立法机构正在辩论类似马里兰州的图书馆电子书外借法案，也许这些州能够从马里兰州与美国出版商协会的诉讼学会如何应对出版商的法律挑战。

　　图书馆与出版商在电子书授权问题上的争斗还在继续。阿歇特图书集团CEO迈克尔·皮奇认为，旨在规范图书馆电子书授权的各州法律将是出版商未来面临的主要问题之一。[7]

　　五、新冠肺炎疫情迫使出版商改变图书馆电子书政策

　　新冠肺炎疫情导致图书馆闭馆，纸质书外借中断，电子书有声书需求爆炸性增长。根据与全球5万家图书馆合作的 OverDrive 的数据，在2020年春季新冠疫肺炎情迫使许多图书馆关闭后，电子书的借阅量比上年同期增长了52%。

　　出于情势所迫，同时认识到疫情中图书馆对美国公众的重要性，出版商放松了对图书馆电子书外借的限制，调整了电子书许可条款，使其对图书馆和读者更加友好。2020年3月，五大出版商都宣布放宽电子书许可条款，将图书馆的电子书价格降低50%，并允许图书馆对某些书按外借次数付费。

　　2020年3月17日，美国图书馆协会建议全国公共图书馆关闭，以应对新冠肺炎疫情带来的挑战。同一天，麦克米伦宣布放弃引起公愤的图书馆电子书禁运政策，并暂时降低一些图书馆电子书的价格，以帮助图书馆在疫情困难时期扩大馆藏。萨金特在给图书馆的备忘录中写道：“生活中有些时候我们应该抛开分歧。”[8]

　　参考文献：

　　[1]Number of Libraries in the United States.[EB/OL].http：//www.ala.org/tools/libfactsheets/alalibraryfactsheet01.

　　[2]Matt Enis.Librarians React to New Penguin Random House Ebook Terms.[EB/OL].（2018-10-11）.https：//www.libraryjournal.com/story/181012PRHebookterms.

　　[3]Michael Kozlowski.Here are the big 5 publishers terms for libraries in 2021[EB/OL].（2021-02-16）.https：//goodereader.com/blog/digital-library-news/here-are-the-big-5-publishers-terms-for-libraries-in-2021.

　　[4]Andrew Albanese.Amazon Publishing，DPLA Ink Deal to Lend E-books in Libraries.[EB/OL].（2021-05-18）.https：//www.publishersweekly.com/pw/by-topic/industry-news/libraries/article/86399-amazon-publishing-dpla-ink-deal-to-lend-digital-content-in-libraries.html.

　　[5]https：//www.publishersweekly.com/binary-data/ARTICLE_ATTACHMENT/file/000/004/4222-1.pdf.

　　[6]Andrew Albanese.Court Blocks Maryland’s Library E-book Law.[EB/OL].[2022-02-16].https：//www.publishersweekly.com/pw/by-topic/industry-news/libraries/article/88550-court-blocks-maryland-s-library-e-book-law.html.

　　[7]Michael Pietsch Looks at Publishing’s （Near） Future.[EB/OL].（2021-12-10）.https：//www.publishersweekly.com/pw/by-topic/industry-news/publisher-news/article/88114-michael-pietsch-looks-at-publishing-s-near-future.html.

　　[8]Andrew Albanese.Macmillan Abandons Library E-book Embargo.[EB/OL].[2020-03-17].https：//www.publishersweekly.com/pw/by-topic/industry-news/libraries/article/82715-macmillan-abandons-library-e-book-embargo.html.

　　 （作者單位系美国佩斯大学）