黎 智 高 磊

　　(国防大学政治学院 上海 200433)

　　由《利维坦》看霍布斯笔下的国家观念

　　黎 智 高 磊

　　(国防大学政治学院 上海 200433)

　　《利维坦》是英国机械唯物主义哲学家霍布斯的代表作，同时也是西方第一部具体阐释国家学说的经典之作。《利维坦》中霍布斯主要从自然状态、自然法、社会契约等方面具体论述了国家产生的渊源和基础，其关于国家的基本观点对现代国家的构建产生了深远的影响。笔者主要从霍布斯关于国家产生的基础与自然状态、自然法及社会契约之间的关系进行梳理，进而得出国家的本质。

　　《利维坦》；自然状态；自然法；社会契约；影响

　　“利维坦”是古代的一种巨兽，拟在比喻一个强大的国家。霍布斯笔下这种巨兽成为国家的生动代表，使国家这种没有生命的东西变成了具体的有生命的活物。霍布斯的国家观念对后世认清国家本质产生了重要影响，《利维坦》也成为当时西方具体论述国家的学说，被后人称为“霍布斯主义”。

1 霍布斯眼中的国家

《利维坦》全书共四个部分，第一部分《论人类》是霍布斯国家观念的根基。《论人类》主要论述霍布斯的唯物主义自然观和一般哲学观点，认为世界是物质的，物质是运动的，人类活动存在有意识和无意识活动之分，有意识活动包括欲望和反感，这些欲望和反感催生了人与人之间的争斗。霍布斯看来，这些争斗出于三个原因：竞争、猜疑、荣誉。“竞争”是人们为了求利，“猜疑”是为了求安全，“荣誉”是为了求名誉。

　　第二部分《论国家》主要阐述霍布斯关于国家学说的基本观点，他认为自然状态下，通过订立契约放弃人们原有的所有权和力量，并把这些所有权和力量交给一个超然客观公正的中立实体，这样才能通过这个实体来维护社会安全和公平正义。霍布斯看来，这个实体就是国家，即“伟大的利维坦”。霍布斯看来，“伟大的利维坦”诞生之后，权力委托必然产生，接受委托方成为主权者，主权者根据契约拥有权力和地位，这些权力地位至高无上且不可转让。霍布斯的主权不可转让观以人的眼光看国家问题，具有一定的反封建意义，但为后世君主独裁专制奠定了理论基础。

2 自然状态、自然法、社会契约与霍布斯的国家观

《利维坦》中，霍布斯谈到了自然状态、自然法和社会契约与国家产生之间的关系，霍布斯的国家理论围绕自然状态、自然法和社会契约思想展开。霍布斯的自然观和契约思想超前于卢梭和其他中世纪思想家，为他们的思想奠定基础。

　　2.1 国家产生的逻辑基础①：自然法和自然状态。霍布斯看来，趋利避害，追求利益和权力是人的本性。与亚里士多德古典政治学不同，霍布斯从人的本性和现实性出发考虑人们政治社会生活的特性和目标，故“自然状态”理论应运而生。该理论认为，每个人生来“对每一个事物都具有权利，甚至对彼此的身体也是这样”。为了实现某种目标，这种与生俱来的自然平等观念会给人们以实现目标的希望，每个人都可以寻求生存和保护。但当人们获取的欲望得不到满足时，往往会出现相互竞争，从而导致争斗。霍布斯认为，如果没有一个让大家彼此服从的公权力制止争斗，那么这种无休止的争斗就会演变成一种无限战争的自然状态。人们出于生存和自我保护的欲望，必然不期望永远处于这一状态，势必寻求摆脱人人自危的方法。在这种状态下，只有组建社会和国家，才能得到文明与和平。为了实现文明与和平，必然存在一个共同认可的规则来避免战争维护和平，在霍布斯看来，这个规则即“自然法”。

　　自然法禁止人们不爱惜自己的生命或者放弃保卫自己生命的手段，禁止人们做不利于保全自己生命的事情。自然法的基础是人自身的理性，自然法提供了国家形成的诸多条件，认为只有形成独立的国家才能保全自己。一方面，人以自我为中心，人需要自我关怀。另一方面，自然法认为人创的国家可以处理各种力量的结合，认为国家可以通过理性达到控制人自然本能的目的。霍布斯认为，每个人都有获得和平的希望，如果希望破灭，人们可以通过战争来保卫和平。

　　2.2 国家产生的逻辑中介：社会契约。战争中人们希望生存与和平的目的是无法实现的，除非有外力强制，否则靠自然法本身难以实现。霍布斯认为，没有武力保护的契约只是一纸空文，他提倡人们通过相互订立契约形成一个公共的“人格”，通过该人格，把公共权力委托给国家中某一个体或集体，通过该个体和集体保证契约的履行。国家是公共“人格”的群体化，国家形成后，人们可以从国家获得和平与庇护。国家的本质是根据人们的授权，运用受托的权力和力量维护社会契约中每个个体的和平与安全，并且通过国家机器威慑人们对内谋求和平，对外抵抗入侵。这种公共人格独立于个体时便形成“主权者”，其他人便自然而然的成为臣民，主权者和臣民都是通过契约产生，不得违背。

3 霍布斯国家观对后世的影响

3.1 对先辈的理论和观点进行了较为合理的继承和发展。霍布斯之前，亚里士多德的古典政治学思想是影响人们的主流观点，古典政治学的主要目的在于寻找最为优良的政体。与亚里士多德不同，霍布斯几近赋予国家以专制的权力来维护国家权威从而避免人类社会退至“自然状态”。霍布斯认为，国家是人而不是神创造的，是人们通过订立契约创造的，君权神授是忽悠人民的把戏，恰恰相反，君权是人民通过契约转让和授予的，并非神授，人们出于追求幸福和理性的需要才创造国家。这样一来，君权神授思想就被霍布斯彻底打破，为推翻封建专制主义奠定了理论基础。

　　3.2 为后世的理论奠定了基础。霍布斯《利维坦》提出了社会契约思想，众所周知，社会契约是由卢梭最终创立的，但事实上卢梭的社会契约思想是对霍布斯契约论思想充分吸收整合的基础上产生的。后世诸如孙中山的宪政三阶段思想、亨廷顿《变革社会中的政治秩序》所体现的保守主义政治观，都某种程度受霍布斯政治思想的熏陶。霍布斯的国家理论奠定了现代国家合法性构建的基础和原型②。另外，无论在民族国家实现民族独立人民解放，还是在主权国家解决政治自由和政治稳定方面，霍布斯的政治思想都能给人们以丰富的启迪。

　　注释：

　　① 高凤仪.《利维坦》的理性构建与霍布斯国家学说评析[J].齐齐哈尔大学学报，2015(3)

　　② 黄其松.《利维坦》与现代国家的合法性构建[J].湖北行政学院学报，2011(3)

　　[1] [英]霍布斯.利维坦[M].北京：商务印书馆，1985

　　[2] 高凤仪.《利维坦》的理性构建与霍布斯国家学说评析[J].齐齐哈尔大学学报，2015(3)

　　[3] 张爽.由《利维坦》看霍布斯的国家理论[J].哈尔滨学院学报，2011(8)

　　黎智(1993-)，男，云南大理人，国防大学政治学院政治学专业硕士；高磊(1994-)，男，甘肃张掖人，国防大学政治学院政治学专业硕士。

　　B561.22

　　A

　　1672-5832(2017)12-0032-01