廖婧

　　摘 要：应用型本科大学是我国新形势下服务地方经济体系的核心组成部分。本文分析了当前我国本科大学科研体制的主要特征，指出应用型本科大学在转型过程中的科研体制改革，应从制度设计和具体实施上为科研人员营造公正、合理的科研氛围，创造有利于创新成果出现的政策环境、服务环境以及精神环境。

　　关键词：应用型本科大学;科研体制;改革

　　大學本科科研是国家科研的重要组成部分，我国的本科大学科研体制在管理、经费拨付、评价方面各有各的特点，同时也存在着一定的问题。而应用型本科大学作为政策导向的新型大学，在其转型过程中对其科研体制特征进行研究，并为改革提出相应的策略，有利于更好地推动应用型本科大学转型过程中的本科大学科研体制的完善，促进科研的更好开展。

　　一、我国本科大学的科研体制特征

　　（一）管理体制特征

　　1.二级管理体制

　　二级管理体制指的是以二级学院或者院系作为科研管理的单位，由二级学院成立专门的科研管理单位，负责具体的管理工作。这种类型的管理体制，阶级特征和绩效特征是比较明显的，它既受到上一级管理部门的领导，同时也受到同级党委、行政的管辖，并且与学院、院系的绩效考核、科研考核等各方面的工作息息相关，受制约性比较大。

　　2.课题体制

　　课题体制指的是以课题为单位，成立科研的管理体制和机构，对该课题进行管理。在这个课题制上，并不是每个课题都要建立一个科研管理机构，而是按照课题的类型进行分类，如人文社科类、社会科学类等，再细化会根据学科类型进行分类，如计算数学类、统计类等。该类型的科研体制专业性和契合性比较明显，可以降低管理工作的难度。但是，此类体制课题负责人的权利较大，其所负的法律责任也比较强，并且管理人员流动性大。

　　（二）经费拨付体制特征

　　在科研经费的拨付上面，主要是以政府投入作为最主要的来源。但是从国家的整体科研经费拨付来看，大学的科研经费并不多，因为大多数的去向投到了独立的军、医、农和中科院系统中。和国外的大学比起来，我国大学的总体经费并不充裕。

　　（三）评价激励机制特征

　　在评价激励机制上，我国的本科大学整体呈现出科研评价的综合性和评价方法量化性的特征。在科研的评价上，高校一般会对科研的各类工作和各种形式的工作进行综合的考量，使得整体的评价系统性和全面性都得到合理的保障。同时对于科研项目的大小，一般会通过经费的数量、论文或者著作的数量、字数、长度、篇幅等来进行量化的考量。

　　二、我国应用型本科大学的大学科研体制改革的研究

　　（一）建立科研人员业绩化考核指标体系

　　为把武汉商学院建成教学、科研型的应用型本科大学，学校需要建立评估工作业绩的指标体系。转型过程中的武汉商学院，参考了国内外多所学校的考核方法并受到国外高校管理的启发，在考核小组、院系干部及教学科研人员反复讨论的基础上，制订了一套全新的量化考核指标和管理方法——《武汉商学院教师科研工作量化考核讨论稿》《武汉商学院教师岗位分类管理办法（试行）》等作为新分配体制试行。建立的本校指导意见所指科研工作主要包括科研项目、教研项目、教科研成果、科研奖励（教学成果奖）以及学校认定应计算科研工作量的其他活动。从而比较客观、全面地对业绩进行量化，减少模糊教学科研人员单一的职能界限，充分发挥每个人的潜能，优化学科队伍，合理利用人力资源，调动职工的积极性。

　　科研工作为了简化核算方法、统一核算标准，科研工作量以“分”为计量单位，将科研工作按类别分项折算为分值，再累加计算。按课题、学术论文、成果奖和专利、创收等内容进行量化。

　　科研课题、经费按科研课题来源和经费到位金额，核算成总分，由课题负责人按贡献大小分给课题组成员，凡立项无经费者等同于常规立项课题的立项分。国家级≥300分，教育部≥150分，其他省部级≥80分，市级≤30分，省厅级≤12分，市局级≤8分，校级≤4分，承担国家、省部、市级、省厅、市局等重点项目分别按对应级别的3、2、1.8、1.5、1.2的系数计分。纵向科研项目在项目批准立项年度先计总分的50%，按期结题者，结题年度再计其余50%;获准延期结题者，在延续期内结题不再计分;延续期满仍然不能结题及项目被撤销者，延续期满年度扣除项目已经计算的分值。承担国家级项目的子项目按照省厅项目计算分值;承担省以上重点研究基地发布的项目按相应研究基地对应级别下一个层级计算分值。全国一级学（协、研究）会项目12分;省一级学（协、研究）会项目8分。

　　学术论文按四大索引收集、核心刊物、公开发表论文及其他四种类别分别计分。与校外人员合作完成的论文，学校人员为第二、第三作者，分别按该论文分值的30%、10%计分（只对排位最前的本校人员计分）;在公开出版刊物上发表的1幅摄影、美术类作品，按该刊物级别发表1篇论文标准的80%计分;同期发表2幅及以上艺术作品按该刊物发表1篇论文标准计分;以拍卖作品、商业广告、有偿艺术与设计的作品等形式出现的成果不计分;在公开出版刊物上发表的文学作品、译文等按该刊物级别发表论文标准的50%计分。

　　学术著作、教材一般出版社出版的专著（含汉译英译著）可按0.6分/万字，18分封顶;学校认定的权威出版社出版的专著、教育部规划教材可按1.2分/万字计算，30分封顶;正式出版的艺术、烹饪、外语、数学等不宜按字数计算分值的著作、艺术作品集等，可按每个印张1分计算，18分封顶;一般出版社出版的教材（含英译汉译著）主编，可计不超过8分;学校认定的权威出版社出版的教材主编，可计不超过12分;合著、合编由主要撰稿人按比例分配，再版不计分。

　　国家级奖即由中央（国务院）颁发的奖项，如国家最高科学技术奖、中华人民共和国国际科学技术合作奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖等。部级奖指以中央（国务院）各部委名义颁发的社科或科技优秀成果奖，如教育部人文社会科学研究优秀成果奖、全国哲学社会科学规划办的社科优秀成果奖、国家教育科学优秀成果奖、部级自然科学奖、部级技术发明奖、部级科学技术进步奖。省、市级奖指以省市党委、政府名义颁发的社科、科技优秀成果奖，如自然科学奖、技术发明奖、科学技术进步奖、哲学社会科学优秀成果奖、调研成果奖、发展研究奖。与非本校人员合作获得的奖项，排序第二至第五位分别按该项目对应分值的15%、10%、5%、5%计分（只对排位最前的本校人员计分）。

　　专利成果按发明专利、实用新型专利、外观专利分别计分。发明专利可计不超过30分/项;实用新型专利不超过8分/项;软件著作权不超过6分/项;外观设计专利不超过4分/项。作为主要起草单位或牵头单位制定，国际标准不低于500分/项;国家标准不低于300分/项、省级地方及行业标准不低于80分/项、市级地方标准不超过30分/项。参与非本校人员主持的专利、技术（行业）标准，排序第二至第五位分别按该项目对应分值的15%、10%、5%、5%计分（只对排位最前的本校人员计分）。

　　科研管理即对于弄虚作假、抄袭等学术不端行为的教师，一经发现，扣除相应科研工作分值及奖励，并按学校相关规定予以处理。科研工作量认定的争议由各学术分委员会裁决，学术分委员会无法裁决事项可提交校学术委员会仲裁。

　　（二）建立考核成绩与校内工资挂钩的新分配体制

　　教学科研人员实行定性考核，即按德、能、勤、绩等综合表现，由基层考核小组用定性方式评出优、良、中、及格和不及格，其系数是1.1、1.0、0.85、0.75和0，与业绩量化考核分乘积为实得分。行政干部考核等级系数按优、良、称职、基本称职和不称职分五等，其等级系数为1.1、1.0、0.85、0.75和0，根据各方面构成业务量化考核成绩和定性考核等级，按不同职称，从高分中评优。

　　考核工作量能较全面反映每位教学科研人员上一学年的工作成绩，应用此成绩与下一学年的校内工资挂钩。在价值上高、中、初级职称略有差距，并以各种职称人员的全校平均工作量的90%左右为标准工作，如正高1000分，副高850分，中级700分，初级600分。由于是第一年试行，对于成绩不理想者，给予一学年的保护期，最低分段大约10%的人员保证能获得不低于前一学年的校内工资额。

　　对其他系列的人员制订相应的职称、级别等级校内工资标准，并与综合考试成绩系数挂钩，其乘积即为本人可获得的校内工资。对于双肩挑处级以上干部，可以领取专职干部的校内工资额，或以业务考核成绩加岗位补贴分与考核等级系数乘积领取工资。行政管理人员按其参加考核岗位类别，按与考核等级系数乘积领取工资;新参加工作未定级人员靠近相应学历定级人员领取相应校内工资。

　　以学院为单位，教职工可按各自工作量计算的金额领取工资，也可以按各系列标准值领取工资。以标准值领取工资的单位原则上要进行二次分配。

　　三、结语

　　作为科研主力军的大学科研，对科研体制特征进行相应的研究并提出改革的策略，有利于更好地推动高校科研体制的发展，探索出适合我国应用型本科大学高校科研工作的体制和机制，使其知识产权工作步入良性发展，为服务地方经济建设作贡献。

　　参考文献：

　　[1]伯顿·克拉克.建立创业型大学：组织上转型的途径[M].王承绪，译.北京：人民教育出版社，2003：4，168，169.

　　[2]謝安邦，罗尧成.关于我国大学科研体制特征及改革的研究[J].教育研究， 2006（3）：54-59.

　　[3]庄丽君.美国研究型大学科研管理的特点及其个案研究[J].世界教育信息，2013（22）：33-36.