(广东省立中山图书馆，广东 广州 510110)
新冠肺炎疫情期间，国际科学界通过改革工作流程、加大科研开放等举措积极应对疫情，向世界充分展示了开放科学在帮助人类解决重大社会问题方面的价值和潜能，并引发后疫情时代社会各界对开放科学的持续关注与探讨。为促进开放科学的发展，提高科学研究的开放性、公平性、透明性、可靠性和协同性，开放存取知识库联盟(Confederation of Open Access Repositories，COAR)于2009年成立，它联合了全球52个国家的158家机构(包括图书馆、高等学校、研究机构、政府资助者等)，旨在构建一个连接全球开放存取知识库的知识基础设施，以扩大科学研究成果的可见度与广泛应用。由此可见，COAR的本质在于协同多组织、多部门推动开放获取和开放科学的发展，助力协同解决人类面临的重大战略问题。集合影响力理论基于大规模跨部门协作而形成，旨在解决复杂的社会问题，通过集合影响力视角更有助于深刻理解COAR的内涵与本质，推动实现更公平、更包容的开放获取、开放数据和开放科学。
1 集合影响力理论简析
集合影响力(Collective Impact)由约翰·卡尼亚(John Kania)和马克·克莱默(Mark Kramer)在2011年出版的《斯坦福社会创新评论》中提出，指一种通过大规模跨部门协作共同解决社会问题的工作方法。集合影响力产生于非营利组织探索解决社会适应性问题的过程中。社会问题大致可分为技术性问题和适应性问题：技术性问题是解决方案可明确和具象的社会问题；适应性问题通常指难以定义，没有现成解决方案，运用以往的经验与能力无法解决的社会问题。在解决社会适应性问题时，单个组织难以形成较大影响力，且容易引发彼此对同类型优质资源的争夺，不利于形成最优解决方案。此外，由于解决适应性问题的过程十分复杂，很难依靠单一组织实现有效的改变，需要大规模跨界资源的介入和跨部门的沟通协作。由此，集合影响力应运而生，该方法非常适用于跨部门组织通过合作解决社会适应性问题。集合影响力包括五大要素：1)共同的项目目标，共同愿景、共同理解、联合行动意愿等；2)一致的评估体系，指统一指标收集和数据分析下的成果测评；3)互助型活动，指各参与方以自身擅长的技能对其他参与方给予支持，相互促进、相互协调；4)持续性沟通；5)骨干组织的支持，指有特定团队持续开展协调、技术与沟通支持，搜集与汇报数据等。通过多要素的配合，集合影响力方法能协同各参与方，推动项目自上而下和自下而上的兼容式发展，以开放包容的工作方式，助力产生最优的社会问题解决方案。2 开放存取知识库联盟介绍
为推动开放科学的发展，联合国教科文组织(UNESCO)与美国白宫科技政策办公室先后就开放获取和开放科学公开征询意见。2020年9月，UNESCO向其193个会员国提交了《开放科学建议书草案》(Draft UNESCO Recommendation on Open Science)，并联合世界卫生组织和联合国人权事务高级专员办事处发布宣言，呼吁开放科学。2020年10月，在第三届世界顶尖科学家论坛上，中国宣布将实施更加开放包容、互惠共享的国际科技合作战略。在全球各国均十分重视开放科学发展的时代背景下，成立于2009年、以建设连接全球开放存取知识库的知识基础设施为己任的COAR备受关注。在成立后的十多年里，COAR通过发布实施知识库互操作路线图、制订控制词表草案和知识库服务评估准则、参与OpenAIRE2020强化国际合作、构建全球开放获取知识空间目标、实施“下一代机构知识库”项目等多种方式，与三大区域知识库网络(OpenAIRE、La Referencia、SHARE)在元数据通用词表、数据交换、通用技术标准等标准化、互操作性的关键领域达成一致，并建立持续合作关系，有力推进了区域知识库网络间的互联、互补、相互协调以及开放获取知识库全球网络的构建。COAR作为国际性跨机构联盟，倡导全球开放获取基础设施规模效应的形成，致力于与全球多元利益相关者群体协作、共同提升知识库价值。COAR旨在解决全球开放获取知识库基础设施的连接问题，但在实践中面临着一系列挑战，包括“在不同类型、不同区域、不同语言，遵循不同政策指令的知识库网络间建立一致性和互操作性”“在本地需求和实现全球知识库互联之间找到平衡”“出版系统和知识流动受限环境下知识库内容整合和增值服务的开发”等。在应对挑战过程中，遇到的问题复杂多样、充满未知，需要经过广泛讨论才能得以进一步明确，相应的解决方案亦难以基于学界的既有经验模式形成。
因此，从本质而言，开放存取知识库联盟项目需要解决的问题属于社会适应性范畴，而基于大规模跨部门协作而形成、旨在解决复杂社会问题的集合影响力方法适用于开放存取知识库联盟项目的推进。
3 集合影响力视角下开放存取知识库联盟的要素分析
如前所述，集合影响力包括“共同的项目目标、一致的评估体系、互助型活动、持续性沟通、骨干组织的支持”五大必备要素，基于这五个维度更利于理解和把握COAR。3.1 共同的项目目标
共同的项目目标主要体现在三个层面：一是共同的愿景。COAR联盟成员拥有推动科研交流系统向开放模式发展的共同愿景，以扩大科研成果可见度与应用为共同使命，以开放、包容、可持续发展为共同核心价值观。二是共同的理解。COAR联盟成员在诸如知识库互操作性、标准性的关键方面(问题列表、工作优先领域、重要趋势、行动要点)，通过广泛讨论形成一致的理解，并以知识库相关互操作问题汇编和《知识库互操作的未来指南》等文件化的形式固定下来，作为共同遵循的规范。三是联合行动的意愿。COAR联盟成员期望以联合行动促成目标实现，并达成一致的战略方向和行动计划，共同通过倡导将分布式开放知识库网络作为全球知识共享的基础，建立知识库和知识库网络的开发和管理能力，促进知识库之间、知识库和其他平台间的一致性和互操作性，推动开放科学的发展。3.2 一致的评估体系
为做好协同工作评估，COAR陆续发布相关评估标准：一是规范知识库与出版商合作行为的出版商知识库服务评估指导原则，建议知识库只与满足数据传输(完整性和及时性)、禁运期(小于12个月)、许可协议(便于进行数据挖掘和复用)等条件的出版商签订服务协议。二是指导知识库研究数据管理实践的知识库社区最佳实践框架。2020年10月，COAR评估工作组在广泛审查知识库社区相关框架(如FAIR数据准则、PLOS“重要性标准”、Plan S)和意见征集基础上，发布知识库社区最佳实践框架，框架通过可检索性、可获取性、复用性、完整性和真实性、质量保证、敏感数据隐私、保存性、可持续性和管理等9个层面43项指标的汇集，为知识库提供一套适用的、可实现的优良实践，帮助其评估和改进当前操作。目前，COAR正通过提供进一步的实例、指南和说明，推进成员对最佳实践和测评标准的分享和采用。同时，COAR评估工作组还将执行一年一度的框架审查工作，以确保框架能够反映当前最佳实践，体现与多元国际知识库社区的相关性，确保联盟成员行动方向的一致性和行动的有效性。3.3 互助型活动
COAR系统中的互助互补体现在两个层面：一方面是区域知识库网络间的互补和协调，通过防止重复性建设实现成本协同效益；另一方面是互助型活动，不同类型机构通过提供自己所擅长的技能作为对其他参与方的帮助和补充，如政府资助者为开放获取知识库的相关政策、法律的制定和实施提供支持；研究机构从技术和语义互操作、政策和宣传等方面更好地调整其与知识库相关的活动；图书馆识别科研人员需求并推进开发知识库增值服务项目。3.4 持续性沟通
COAR不仅有定期举办的会议，针对特定时期、特定项目任务的专题研讨，还通过聚焦小组的论坛形式为其成员提供持续交流机会。这些沟通不仅能够帮助参与各方分享经验，增进对彼此间工作方式、目标贡献的理解和认同，更能通过思维的碰撞开启合作项目的创新进程。例如，2020年1月在巴黎召开的会议中，与会方在分享当前多种知识库同行评审覆盖模型管理开发项目和系统工作流程的基础上达成创新共识，从当前“系统到系统”的方法转向分布式体系结构，即开发一种覆盖模型，将同行评审和其他类型的评估服务集成到分布式的国际知识库和预印本网络中。3.5 骨干组织的支持
COAR组建的各类工作组，如控制词表组、下一代知识库专家组、研究数据管理组、(数据)知识库评估框架组等在同盟内部发挥着骨干组织的带领作用。以专业领域为区分，不同工作组负责组织开展反映COAR战略目标的行动计划，为相关行动提供持续的协调工作、技术与沟通上的支持，搜集与汇报数据，推进COAR目标的实现。以下一代知识库专家组为例，其作为骨干组织的支持作用体现在：制订知识库指导原则、设计假设；发布知识库报告，为知识库提供实践和技术层面的建议；在知识库社区开展协调工作，促使更多开源平台采纳其建议；为社区成员下一代知识库的技术实施提供支持；搜集更多技术实施的案例；监测知识库技术发展趋势及新技术的发展前景等。4 集合影响力视角下对开放存取知识库联盟的进一步思考
后疫情时代呼唤更加公平、包容的开放获取、开放数据和开放科学，如果说开放科学是一个有机生命体，那么分布于全球各地的知识库就如同生命体中的细胞，它们与其他开放式工具和服务通过整合，形成蓬勃发展和可持续的开放科学生态系统的基础。新冠肺炎疫情期间，图书馆数字化转型步伐的加快客观上促进了机构知识库的发展，后疫情时代，加速开放基础设施的布局和联合(互操作、关联度和协作性)，特别是开发更多依托于开放基础设施的增值服务以助力科研交流和创新，是开放获取和开放科学事业发展的重中之重。基于集合影响力的开放存取知识库联盟项目无疑为图书馆提供了促进开放获取、开放科学更多实践层面的新视角。4.1 促进机构知识库由分布走向联合
开放获取和开放科学环境中，由分布走向联合是机构知识库发展的必由之路，作为机构知识库建设、运营、维护的主要责任方，一方面，图书馆在机构知识库的建设过程中需要充分考虑日后联合的需要，确保知识库相关政策目标、内容标准、技术标准、版权声明等能够符合开放获取的原则要求，接轨国际知识库社区；另一方面，图书馆需要推动机构知识库主动参与到诸如中国机构知识库联盟、COAR的合作项目中，通过合作和联合更有效地探索知识库政策、标准、内容、技术、服务等发展的可持续道路。4.2 推动知识共享库的支撑保障体系建设
知识库联盟是区域和全球知识共享库的组织保障，在组建知识库联盟的基础上，为确保知识共享库走一条公平、包容的可持续发展之路，需要建成知识共享库评价体系、知识共享库标准规范体系、知识共享库研究及人才培育体系三位一体的支持保障体系。评价体系可从平台建设基础、平台数据、平台管理功能以及平台效果与影响四个方面着手，构建相应评估指标体系；标准规范体系可通过诸如机构知识库建设参考指南、路线图、政策声明模板、资源描述和管理元数据规范、学者ID标准规范等标准化文献的制定，为各知识库的协调统一提供共同的依据和准则；研究和人才培育体系则通过馆员科研数据管理、协调和合作、项目管理相关技能和素养的培育，建立开放知识库网络的开发和管理能力。4.3 开发增值服务促进知识共享与创新
知识库间关联与协作的目的在于集合影响力的构建，即将知识从单个知识库的分散、孤立的状态下释放出来，通过提升数据能见度、关联度、流畅度、传播力、开放度、共享度，让知识在知识库系统和平台间实现自由流动，让知识的能量最大限度地释放出来。知识库间数据的自由流动依赖于更多增值服务的开发，包括科研成果追踪、科研成果利用情况测度、基于文本与数据挖掘技术的知识复用、基于资源集合的同行评议等。在知识库增值服务开发过程中，图书馆应以科研人员的真实需求为导向，追踪国际知识库社区增值业务的发展趋势，并评估增值服务的过程和效能。4.4 强化与开放科学社区的交流与协作
对全球知识共享库而言，集合影响力不仅体现在促进知识全球化流动的层面，还体现在对国际社会和学术社区的价值观和行为的影响层面。图书馆在推动机构知识库借由组建同盟、开展合作，走向区域联合、全球联合的同时，更要推动区域和全球知识库同盟积极参与开放科学社区的交流与协作。例如，联合国教科文组织助力开放科学的全球讨论、国际图书馆协会联合会2030可持续发展目标的全球讨论、cOAlition S的开放获取“S计划”等，展示基于知识共享库的集合影响力在帮助实现开放获取、开放科学和可持续目标上的价值，呼吁人们将更多资源转移到开放的、基于社区的基础架构和服务上，推动科研交流系统的开放模式实现常态化。5 结 语
开放科学生态的打造，以完善的开放基础设施为基石，COAR不断促进分布全球的机构知识库与其他开放式工具和服务的融合，形成以社区为基础的开放式基础架构，共同构建学术交流生态系统的根基，通过分布式知识库的连接整合，建立一个全球知识共享库，推动实现更公平、更包容的开放获取、开放数据和开放科学，进而协同解决全世界面临的社会适应性问题。广泛应用于指导大规模跨部门协作、聚焦复杂社会问题解决方案的集合影响力方法能为COAR项目的推动和完善提供有益启示。从集合影响力方法的五大必备要素梳理和理解COAR项目，有助于我们精准把握项目本质和内涵，从而推动图书馆行业不断探索开放获取和开放科学的新模式，助力开放获取全球知识库协同网络的建设。
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