(广西桂林图书馆，广西 桂林 541002)

　　科技查新作为一项科技管理的基础工作，为科研立项，科技项目评估、验收、奖励，专利申请，技术交易等提供客观评价依据。桂林图书馆是广西科学技术厅授予的科技查新资质单位，承接桂林地区大部分查新项目。虽然广西桂林市有其他查新站，分流了桂林地区的部分客户，但桂林图书馆的查新数量仍占据桂林市半壁江山。本文对2012—2016年桂林图书馆受理的查新项目进行计量学分析，力图发掘桂林市科技活动的特点，为科技管理决策部门、科技人员提供科学参考依据，提出了提高查新质量水平的措施。

1 材料与方法

1.1 数据来源

本次以桂林图书馆2012—2016年完成的查新项目数据库(去除无效科技查新委托项目)的信息源作为统计分析的来源。

1.2 研究方法

采用计量学统计方法，利用Excel软件，对查新项目的报告用途、委托单位性质、所在地、项目所属领域、查新项目时间分布等指标进行统计分析。

2 统计结果与分析

2.1 按查新目的统计分析

查新目的是指查新用途，桂林图书馆按照国家推荐标准《科技查新技术规范GB/T 32003—2015》来划分查新目的内容，得出2012—2016年查新项目总数及查新目的分布状况。从表1、图1的统计结果分析得出：

　　

　　表1 2012—2016年查新项目总数及查新目的分布〔N(%)〕(单位：项)

　　

　　图1 2012—2016年查新项目总数及查新目的分布

　　2015年度的查新数量相比2013年、2014年、2016年有一定的下降，究其原因可能是：1)《2015年度广西自然科学基金项目申报指南》中提到：申请人同期只能申请主持1项自然基金。正在主持2项以上自然科学基金项目的负责人，不能申请主持面上项目和青年基金项目。正在主持广西基金重点项目的负责人，不能申请广西基金重点项目。有逾期未结题项目的负责人，不能申请主持自然科学基金项目，也不得参加自然科学基金项目。2)《广西科技计划项目结题管理办法(试行)》中提到：项目承担单位、参与单位和课题组成员存在弄虚作假、故意拖延、违规使用经费等情况的，须追回全部或部分已使用的财政资金，并记入不良科研信用档案，取消其2—5年申报自治区科技计划项目及推荐其申报国家级各类科技计划项目的资格。查新项目数量的多寡，不仅与科技、经济活动密切相关，而且受科技政策的影响较大。

　　2012—2016年用于科研项目立项的查新比例一直占据较大比重，68.68%(2012年)，82.29%(2013年)，80.51%(2014年)，79.15%(2015年)，86.16%(2016年)，呈波浪曲线状上升。桂林图书馆的立项查新可以为科研人员搜集大量的课题情报，包括产品的最新生产技术、市场信息、国内外新技术的发展趋势等，既避免了重复立项人力物力的浪费，又为科研人员的研究提供新的思路，开阔课题的研究思路，发现本领域的研究热点，及时调整课题的研究方向，从而提高课题申请的成功率。

　　科技成果鉴定是通过学术共同体来评价科技成果质量和水平，对成果的最终被认可及推广转化，有着举足轻重的作用。我国科技成果转化率仅10%，远低于发达国家40%的水平。桂林2012—2016年成果鉴定的比例分别为11.78%、8.45%、12.56%、5%、5.03%，2012—2016年项目验收的比例分别为1.72%、1.90%、1.54%、4.63%、0.94%。我们看到，桂林的科技成果转化率远低于我国科技成果转化率的平均值，与发达国家相差甚远。通过对查新委托者的调查得出，其原因可能为：1)科研人员的积极性不高，部分人员甚至不愿意从事科学研究；2)产学研结合能力不强，往年申报项目已经形成项目成果未完全进入推广转化阶段；3)科技成果转化资金不足，使大量的科技成果变成无价值的知识沉淀，降低了科技成果的转化率。

2.2 按查新委托单位性质统计分析

从表2、图2看出，除了2015年厂矿企业查新数少于医疗机构外，2012年、2013年、2014年、2016年厂矿企业委托量最多，他们是主要用户，占据较大比重的原因为：一方面是因为申报区、市级科技计划项目必须提供查新报告，另一方面说明企业一直重视科技研发和技术创新，从生产型企业向产品附加值更高的科技型企业转变。

　　桂林受旅游城市发展的限制，无法引进大规模的工业发展项目，影响整个城市工业发展进程，委托的厂矿企业大多都是新兴的中小型高新企业。

　　

　　表2 2012—2016年查新委托单位性质统计〔N(%)〕(单位：项)

　　

　　图2

　　2012—2016年查新委托单位性质统计

　　医疗机构委托比例占第二，与厂矿企业平分秋色，医学研究的重要性正日益凸显，这与自治区、市级管理机构重视程度以及医院奖励措施有关，与医务人员晋升职称时需有自治区、市级科研成果的政策有关。各医疗单位积极引进高学历、高职称专业技术人才，培养他们成为学科带头人，提高本单位的科研水平。有不少医院自己还设立了科研基金，为医务人员投身科研创造条件，为医院全面发展提供必要支持。桂林市区三级医院8家、二级医院4家及周边县二级医院20家，委托立项项目较多，说明桂林医疗机构重点学科建设、医务人员总体素质得到提高，同时避免了工作的重复，节约人力与资金的投入，并借鉴国内医学界的新技术、新方法，应用于工作实践中去。

　　除了2012年、2014年外，科研院所年度查新数量基本持平；大专院校呈下降状态。地处桂林的科研院所、大专高校的数量仅次于首府南宁，这些单位的查新量之和没有超过医疗机构，这可能与国家、广西自然基金不需查新报告以及区、市级科研立项工作政策调整有关，同时也与广西、桂林市申报科技攻关项目时间为6—9月，教师放假期间不在岗，错过申报时机有关。我们在整理查新项目过程中发现，有些项目是科研院所或高校和企业共同承担的，这部分项目的委托者虽然是企业，但联系人却是科研院所的项目负责人，这说明各大高校及科研院所的研究人员开始认识到科研项目要接受规模化生产的考验和市场的认可，不能局限在实验室里，这是可喜的一面，也从侧面反映出桂林地区科研院所、大专院校科技地域的科技活动状态及发展水平。

2.3 按查新委托单位所在地统计分析

从表3、图3看出，2012—2016年桂林地区完成的 1 682 项科技查新项目，其中桂林市区 1 546 项，12个县共52项，其他地区共84项，桂林市区占91.9%，12个县占3.1%，有不少县多年未见科技查新记录。上述统计数字显示，桂林地区科技查新项目的区域分布很不均匀，市与县查新数量差别很大。主要原因是桂林市区的企业、医疗机构、科研院所、高等院校比较多，技术力量比较强，科技发展较快，科研项目与科技成果较多；而桂林地区12县是以旅游、第三产业为主，工业为辅，开展农业、工业研究项目的较少，查新申报数量少；其他地区多数是通过广西科技情报研究所以及其他查新机构进行科技查新，所以桂林地区以外的委托项目查新少属正常现象。

　　

　　表3 2012—2016年查新委托单位所在地分布〔N(%)〕(单位：项)

　　

　　图3 2012—2016年查新委托单位所在地分布

2.4 按查新项目所属领域统计分析

表4、图4依据《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)》中确定的11个重点领域(这11个领域外的部分归入“其他领域”)绘制。

　　从表4、图4可见：人口与健康、农业、制造业、生物技术、新材料技术占了较大的比重，与桂林特色产业相吻合。说明了：1)人口与健康项目最多，说明我国正在全面建设小康社会，与人民生活紧密相关的人口与健康领域，技术发展迅猛，也是国家研发投入的重点；桂林地区医疗事业水平发展迅速，随着整个社会的不断进步发展，人们更加重视医疗与健康，符合整个社会发展的需要。2)农业查新多，这与在桂林地区研究农业的科研院所较多以及重视科研程度有关。农业、制造业在桂林均有所发展，占主导作用。3)生物技术、新材料技术新兴产业逐渐成为重点产业，也是今后发展的方向。

　　

　　表4 2012—2016年查新项目所属领域分布〔N(%)〕(单位：项)

　　

　　图4 2012—2016年查新项目所属领域分布

2.5 按查新项目时间分布统计分析

从表5、图5看出，2012年2月、5月、6月、8月，2013年1月、2月和6月、8月，2014年2月和6月、7月、9月，2015年2月、3月和7月、8月，2016年2月、4月和5月、8月完成的查新项目占全年项目数的70%以上；每年春节前后期间、6—9月查新的项目比较多，是各地集中申报科技攻关项目的时间，一遇到项目申报时就会堆积大量急活，导致每月完成的查新项目数量为波动数值，但也存在一定的规律。由于6—9月是申报科技攻关项目的集中时间，而这个时间大专院校是期末考试及放假时间，不少教师错过申报时机，导致大专院校查新数量不多，呈下降的趋势。

　　

　　表5 2012—2016年查新项目时间分布〔N(%)〕(单位：项)

　　

　　图5 2012—2016年查新项目时间分布统计

　　查新工作是一个被动接受的工作，委托用户往往是临到上交材料时才急匆匆地做查新，造成扎堆查新的现象，项目集中申报造成查新人员在项目申报期间超负荷工作，这在一定程度上影响到查新报告的质量。

　　查新机构应加强与省科技技术厅、市科技技术局等科研管理部门的沟通联系，建议合理安排申报时间，一年内可以多个时间段、多个批次进行申报，使申报单位有充裕时间考虑课题研究方向，同时也避免扎堆查新以及交付报告时间过短，引起查新质量不高的现象发生。

　　2017年，广西科学技术厅由以往每年申报一次科技计划项目改为全年可分四个批次申报，缓解了查新人员、科研人员的压力。

3 建议与对策

3.1 加大科技力度投入

政府需在科技方面投入更大的人力与物力，加快桂林市的经济发展。由政府搭建科技与金融相结合的创新型平台，无缝对接企业，更好地为企业开展服务。建立技术产权推广中心，由企业、高等院校和科研院所牵头，加快产学研结合的步伐，通过成果转让或委托合作方式，提高科研成果和智力资源的转化率，更好地推动地方经济发展。

　　桂林作为一个工业受到限制的旅游城市，信息产业及现代服务业、互联网+、新兴农业、生物技术以及新材料技术也是科研发展的重要方向。

　　重视桂林县域的科技发展，以桂林市区为科研开发中心，12个县域为辐射区，打造区域特色现代工业、农业、环境保护等产业集群，推进区域经济实力的发展。

3.2 强化宣传，广推服务

从表1中可以看到专利查新几近空白，建议查新机构主动提供服务，采用多种形式广泛宣传专利查新业务、知识，在查新机构网站上，专门制作查新服务网页，突出专利查新的宣传；用户可以随时随地通过QQ、微信与查新咨询员进行在线沟通。加强中小微企业的产品、专利查新重要性的宣传，采取“走出去”方式，到企业中去，让用户对专利查新有所了解，对其有足够的重视；通过举办科技查新、专利查新专题培训、讲座等活动，引导科研人员重视竞争性和知识产权战略保护意识，从而促进本地区企业的科技创新和进步。

　　除了要求查新员参加中国科技信息研究所、机械工业信息研究院的查新培训班，查新机构还应鼓励查新员参加国家知识产权局每年举办的专利代理人考试、广西壮族自治区知识产权局举办的专利信息分析培训班，不断地提升查新人员的专利查新能力，为开展专利查新服务奠定基础；为了满足用户的不同需求，以项目查新为切入点和连接纽带，延伸专题调研、定题跟踪等配套服务，开展个性化服务，为用户的技术创新提供大量准确的国内外信息情报。

3.3 建立查新高峰应急机制

查新机构应建立一套灵活的应急机制，实行专职和兼职并用的用人机制，在已引进的学科馆员里，挑选高素质人才，培养能胜任查新工作的兼职查新人员，参与到查新工作中来，形成一支能满足各行各业领域具有丰富查新经验的高效率查新队伍，确保在查新高峰时期也能保质保量完成查新任务。

　　在查新任务分配时，尽量专业对口，这样，查新人员运用自己的专业背景和工作经验，能尽快地完成任务，缩短查新周期，因为专业不对口的查新人员需要大量精力学习相关专业知识来完成查新项目，甚至有些查新项目无法完成；查新人员应适当调整查新周期，在确保查新质量的基础上，提高查新效率。

　　在高峰期，同省的查新机构都是处于紧张的工作状态，我们可以考虑与外省的查新机构协作完成查新项目，或者分流部分业务给查新量少的查新机构，提高查新的受理率，以免耽误客户申报项目。

　　主动与查新委托人接触、宣传，建议在每年课题申报之前，通过邮件群发、网站发布消息等方式提醒委托人及早进行查新申请，以免延误查新时间影响申报。

3.4 加强查新队伍建设

作为科技查新机构，应合理引入薄弱学科的专业人才，合理配置学科专业背景，通过查新知识相关培训，加强与同行交流，学习他们的先进经验；查新人员业务素质有差异，在团队里，定期开展查新质量讨论会，营造“新老传帮带，比学赶帮超”的氛围，增强自身能力建设，提高查新人员的素质，建设专家咨询库，聘请专家定期检查指导查新工作，完善查新质量体系。

4 结语

科技查新已成为科研管理工作中的一个必要环节，查新统计分析一定程度上反映了地区科技创新活动的热点、关注点，为区域科技管理提供决策参考，为科研人员提供科研新思路，也为查新人员的服务模式和提高查新质量水平指明了方向。

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　　[1]谢新洲，腾 跃.科技查新手册[M].北京：科学技术文献出版社，2004.

　　[2]GB/T 32003—2015，科技查新技术规范[S].

　　[3]桂林电子科技大学.关于组织申报2015年度广西自然科学基金项目的通知[EB/OL].[2017-08-28].http：∥szhxy.guet.edu.cn/qxgl/public/NewsDisplay.aspx?id=97259 &type=4.

　　[4]广西科技计划项目结题管理办法(试行)[EB/OL].[2017-08-28].http：∥www.gxnews.com.cn/staticpages/20170518/newgx591d7011-16200729.shtml.

　　[5]中华人民共和国国务院.国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)[M].北京：中国法制出版社，2006：1—4.