(1.湖南艺术职业学院，湖南 长沙 410100；2.武汉理工大学，湖北 武汉 430070)
一、引言
政府如何资助艺术，是当代文化政策研究领域内的重要课题。英国是全球率先按照“一臂之距”原则（Arm’s Length Principle）设立国家艺术理事会对艺术活动进行资助的国家。英国艺术与人文研究理事会（Arts and Humanities Research Council,AHRC）最早可追溯到1945年成立的大不列颠艺术理事会。AHRC是英国政府实现其文化政策的“非政府部门公共机构”。AHRC管理的项目资金主要来自英国商务、能源和产业战略部（BEIS）的补助金，此外还有来自中央政府外部与第三方的资金。近十年来，每年AHRC为艺术和人文研究项目提供约1亿英镑的资金[1]。AHRC主要由文化和艺术领域的专家组成，作为准自治的非政府文化组织，AHRC对艺术成果组织“同行评议”，代理政府对文化项目的财政拨款，并向政府提供专业的政策建议和咨询，充分体现了英国“一臂之距”的原则，即政府通过中介对艺术保持一定距离的管理，但并不直接控制文化艺术资助工作。中国国家艺术基金（China National Arts Fund,CNAF）成立于2013年12月，2014年正式运行。CNAF由国家艺术基金理事会实施决策，受文化和旅游部、财政部的领导和监督。CNAF的资金主要来自国家中央财政拨款，同时接受捐赠。近五年来，CNAF资助约7亿元人民币用于舞台剧及艺术人才培养等项目。CNAF采取的是国家设立、政府主导、专家评审、面向社会的管理体制，坚持社会效益第一，社会效益与经济效益相统一的原则。AHRC和CNAF的成立时间和背景有很多不同之处，本文以AHRC和CNAF理事会为研究对象，通过对两者的政策目标、资助模式、运行方式进行比较，试图总结一些可供借鉴的经验。
二、政策目标的比较
AHRC和CNAF的资助政策目标体现了中英两国对文化艺术活动最核心的资助导向，标志着国家文化治理的发展方向。英国文化资助奉行“一臂之距”政策。“一臂之距”原指排队时，人与人之间保持一臂远的距离，运用在文化政策中，意为“政艺分离”保持一臂距离，即，国家间接管理和资助文艺活动，保有分权式的行政管理权限。英国对“一臂之距”原则引以为豪，不仅应用于文化艺术事业，还普遍用于科研领域的资助管理。例如，英国研究与创新理事会（United Kingdom Research and Innovation,UKRI）是英国政府为了对科研进行资助而设立的“准官方部门”，UKRI下设9个理事会，AHRC就是这9个理事会之一。AHRC将自己定位为全球的领导者，旨在支持世界一流的研究并创建将艺术和人文与知识经济和创意经济联系起来的开拓性计划。AHRC的政策目标主要体现在以下6个方面：
（1）资助尚未得到其他资金支持的或者尚未得到完全支持的优秀研究项目，包括那些具有领域定义或变革潜力以及采用跨学科和主题方法的研究项目；
（2）概述艺术和人文科学研究，以支持新领域和重要但脆弱的学科；
（3）在职业生涯的关键阶段为杰出的研究人员提供机会，以发展自己学科及其他学科的智力领导力；
（4）支持研究生研究，以确保保持跨学科的能力并提供最佳的培训；
（5）促进知识交流，增加公民、文化和经济利益；
（6）代表英国为进一步的艺术和人文研究开发国际机会。
具体来说，AHRC在2019-2023年的战略目标[2]为：
（1）通过关注卓越成就、扩大合作机会、提升建设能力，进一步提升英国在艺术和人文领域的全球引领地位；
（2）开发响应模式的资金与有针对性的举措；
（3）支持跨委员会，跨组织和跨学科的研究，以解决复杂的问题和具有潜在变革性的跨学科工作；
（4）通过资助研究生研究并支持研究生和早期职业培训和技能的出色提供，来帮助维持后代研究人员，AHRC将保持对国家能力的监督，并监测艺术和人文科学的整体健康状况；
（5）进一步提高艺术和人文研究对文化生活和英国创意经济的影响，从而刺激经济和公共利益；
（6）加强其在政策制定和公众参与方面的贡献，并在国际框架内明确艺术和人文研究对理解民族生活的贡献，大力倡导艺术和人文研究的重要性，包括发现和展示出色的成就；
（7）通过增加国际研究和与海外机构合作发展的机会，来提高英国在艺术和人文研究方面的声誉；
（8）概述艺术和人文研究，并与其他机构一起阐明其需求并为其发展做出贡献；
（9）采取重大步骤来增强其同行评议学院的作用，提高知识领导力，通过一项名为“英国艺术与人文研究理事会倡议”（AHRC Commons），让研究人员参与其活动的形成发展。
CNAF的总体目标在《国家艺术基金章程》中有明确的描述：“繁荣艺术创作、打造和推广精品力作、培养艺术人才、推进国家艺术事业健康发展。”
2015年10月，中共中央出台《关于繁荣发展社会主义文艺的意见》，指出：“文学、艺术、电影、出版等方面的基金、资金，重点支持传递向上向善价值观的青少年文艺创作和推广。”“中央和地方设立文艺创作专项资金或基金，加大对创作生产的投入，加强对评论、宣传和推广的保障。”“用好各类专项资金和基金，把握方向，突出重点，向弘扬中国梦、弘扬社会主义核心价值观、弘扬中华优秀传统文化等方面的文艺创作倾斜。”对CNAF的政策目标进行了顶层设计。
2017年，CNAF发布了《国家艺术基金“十三五”时期资助规划》，指出，2016-2020年，CNAF资助的基本原则如下：
（1）坚持以人民为中心的创作导向，树立人民是历史创造者的观点，创作生产更多人民喜闻乐见的优秀作品；
（2）坚持把社会效益放在首位，支持基础性、原创新、源头性的艺术创作，重点支持市场不能有效配置资源的艺术创作，坚持社会效益有限，努力实现社会效益和经济效益、社会价值和市场价值相统一；
（3）坚持把创作生产优秀作品作为文艺工作的中心环节，推动艺术创作从“高原”向“高峰”迈进，扶持艺术评论，发展网络文艺，推动优秀文艺作品“走出去”；
（4）坚持出精品与出人才相结合，坚持社会主义核心价值观，引导文艺工作者深入生活、扎根人民；
（5）坚持公平公正，公开透明，坚持专家评审和群众评价相结合，推进信息公开，健全监督机制。
比较AHRC与CNAF的政策目标，有三点相同之处：一是资助政策目的都在于繁荣本国的艺术事业，扩大国家的文化软实力；二是重点支持的项目都是市场不能有效配置资源的艺术创作，比如AHRC侧重于资助严肃艺术，对商业性艺术如音乐剧、流行歌舞则不予资助，CNAF侧重于资助（2016-2020年）中国梦主题创作、培育和弘扬社会主义核心价值观创作、爱国主义主旋律创作等文艺项目；三是都重视对人才的支持和培养工作，比如AHRC注重对研究生的专项支持，CNAF设有艺术人才培养项目和青年艺术创作人才资助项目等。
由于两国所处的文化发展阶段不同，面临的问题和挑战存在差异，因此AHRC和CNAF的政策目标也有三点区别：一是AHRC的战略目标是通过关注卓越成就、扩大合作机会、提升建设能力，进一步提升英国在艺术和人文领域的全球引领地位，CNAF的目标还没有到达全球引领的阶段，重点还在于国内社会主义文艺的繁荣发展；二是AHRC更注重对于“知识经济”的应对，资助倾向于“创新经济”项目，CNAF的政策目标中对于当前“知识经济”时代的策略还比较少；三是AHRC更加重视对于跨学科和专业的文艺项目的支持，而CNAF的政策目标中对此关注较少。
三、资助模式的比较
《2018年全球软实力报告》指出英国的软实力已超过美国，位居全球第一。文艺事业的繁荣不但巩固和提升了英国的全球影响力，所形成的文化产业也为国民经济带来了活力和财富。AHRC委托普华永道事务所制作的核算报告[3]中指出，英国每对艺术和人文研究投入1英镑，就会带来10英镑的直接经济效益，长期经济效益可达15-20英镑[4]，在英国学习艺术和人文学科的海外留学生每年创造的价值为13亿英镑[5]。AHRC的资金来源为BEIS，此外还有中央政府内部和外部与第三方的安排。英国公共研发投入的大部分由BEIS进行分配，BEIS拨款给UKRI后，AHRC负责根据BEIS-UKRI框架文件中所载的要求进行资助。2017-2018财年，AHRC从BEIS收到的补助金为1.128亿英镑，比较2016-2017财年的1.044亿英镑，增长了6.9%，其中大部分与全球挑战研究基金（GCRF）有关[6]。资金用于支持语言、法律、考古学、英国文学、设计、创作和表演艺术等艺术和人文学科的研究，以及研究生培养。尽管在财政紧缩的情况下，BEIS的投入保持了逐年的增长，体现出英国对研发和创新的重视，以及对“创新经济”的期望。
表1 AHRC用于研发的经费分类统计表（2014-2018年）（单位：千英镑）
图1 AHRC研究经费分配图（2014-2018年）
表 和图1显示了AHRC在过去四个财政年度按研究和研究生划分的计划支出。2017-18财年的计划支出与2016-2017年相比增加了560万英镑。AHRC严重依赖从BEIS获得的补助金来资助研究/研究生奖学金，因为这是AHRC的主要收入来源。AHRC的研究经费主要用于支持文艺研究项目和研究生培养。2017-2018财年，研究费用从2016-2017年度起增加了430万英镑，支出增加的主要原因与全球挑战研究基金有关。研究生的总支出增加了130万英镑，支出增加的主要原因与工业战略挑战基金有关。
AHRC在以下领域资助世界级文艺研究：古代历史，现代舞蹈，考古，数字内容，哲学，英国文学，设计，创意艺术和表演艺术等等。与大学和旗舰文化机构合作，公共资金投资支持的研究质量和范围为英国带来了经济，社会和文化利益。它还提供了重要的公众参与计划，例如与BBC广播3电台合作的“新一代思想家计划”和全国人文庆典。
在艺术和人文科学领域，有17,000名学术人员全职或兼职于英国机构从事研究工作。2018年3月31日，AHRC在110个英国高等教育机构（HEI）和独立研究组织中向1608名主要研究人员和联合研究人员颁发了635个实时奖项。出色的研究证明，AHRC资助的研究人员在英国和海外与学术和非学术伙伴的合作项目中受到追捧。2018年3月31日的现场颁奖包括在欧洲，北美，南美，亚洲，非洲和澳大利亚的120个海外HEI的国际合作调查人员。这反映出艺术和人文研究人员在与GCRF合作中取得的成功，以及他们对解决国际发展挑战的专业知识的需求。在2017-2018年度，AHRC接受到的捐赠款中有57%包括非学术伙伴。总体而言，AHRC在2017-2018年度收到捐赠款方面的合作产生了超过400万英镑的杠杆资金。在2017-2018财年末，活跃的所有研究补助金的杠杆总额超过1,130万英镑。
CNAF资金主要来自于中央专项彩票公益金。每年资金总量在7亿人民币左右。CNAF自2013年12月成立至今不过6年时间，资助领域主要在大型舞台剧和作品、小型剧（节）目和作品、艺术人才培养、青年艺术创作人才、传播交流推广、美术创作等方面，尽管范围有限，CNAF的政策宽度所留余地还是比较大的。2016年，CNAF的资助范围中增加了美术创作，2017年增加了网络文艺传播及人才培养项目。由此可见，CNAF是按照我国文艺事业发展的实际情况对资助范围进行动态调整的。
表2 CNAF用于研发的经费分类统计表（2014-2018年）
图2 CNAF研究经费分配图（2014-2018年）
2018年，CNAF共资助了4480个申报主体，其中机构类和艺术家个人申报主体数量各占申报主体总量的50%。目前CNAF资助的项目中，国有单位和机构仍是申报艺术基金资助项目的骨干和主力。就资金分配而言，大型舞台剧和作品项目占到资助总资金的50%左右，传播交流和推广项目占比约30%，艺术人才培养和青年艺术创作人才资助项目占资金总量的17%。2014-2018年，CNAF资金分配保持了比较稳定的比例。
2018年，CNAF对大型舞台剧和作品滚动资助项目的数量较往年略有增加，其中，京剧、音乐剧、交响乐和民族管弦乐是首次获得滚动资助。例如交响乐《使命》、音乐剧《国之当歌》、民族舞剧《长征·九死一生》，都是讴歌党、讴歌祖国、讴歌人民、讴歌英雄的红色题材剧目，与2019年是建国70周年进行了很好的呼应。
比较AHRC与CNAF的资助模式，有三点相同：一是由中介理事会主导艺术资助工作，资金来源于国家部委负责拨款，英国由商务、能源和产业战略部（BEIS）负责，中国由文化和旅游部以及财政部负责，两者资金规模也比较接近，每年资金量在7~9亿人民币的规模，且近三年资金规模稳中有升；二是在政府财政拨款资助的基础上，鼓励和接受社会捐赠，属于多元化和社会化的资助体系；三是资助项目类型比较接近，主要为研究项目和人才培养两大类，基金面向全社会开放，申报的主体可以是机构也可以是个人，具有多元化的特点，同时，资助的艺术门类也具有复杂性和多样性，形成的艺术成果形态丰富多彩。
不同之处在于：一是英国的中介理事会体系层级更多，在BEIS与AHRC之间存在着UKRI，即，每年的科研资金由BEIS拨款给UKRI后，由UKRI拨款给下属的9个理事会，其中包括AHRC，以及生物、医学、工程、经济等不同学科的理事会，不同理事会代表不同的学科，科研资金尽量通过UKRI的专家意见达到平衡，同时便于UKRI组织跨学科的研究合作，中国目前自然科学基金、社会科学基金、国家艺术基金隶属于不同的部委，尚无专门类似于UKRI这样的中介理事会来做综合协调；二是英国的资助体系受捐赠税收优惠政策影响，艺术机构比较容易获得企业和个人的捐赠资金。根据2016年底发布的英格兰剧场分析报告显示，无论剧院规模性质，全英格兰86%的运营资金来自于私人而非公共资金，亦即是票房收入、酒水场刊等周边收入、私人捐赠等占整体运营资金的大部分。即使是补助型剧院，其73%的收入也来自私人渠道，仅有24%来自AHRC的公共资金。
四、运行方式的比较
英国的艺术理事会成立至今已有75年历史，具有比较成熟的运行方式和管理规范。AHRC作为UKRI下属的9个理事会（Council）之一，需要对UKRI负责报告。UKRI理事会通过《战略交付计划》、预算分配书和授权书，将有关艺术和人文科学的决策责任下放给AHRC后，AHRC执行主席负责制定和批准AHRC的战略交付计划，并负责根据该计划进行交付。AHRC由其下设的理事会进行管理，理事会为执行主席提供支持。理事会遵循《2017年高等教育研究法案》和《BEIS-UKRI框架》文件的要求（框架文件明确了AHRC、UKRI和BEIS之间的关系），负责制定战略交付计划，包括总体战略、关键战略目标和可交付成果等。AHRC理事会由其辖下的审计委员会、薪酬委员会、专家委员会、同行评议小组及工作小组提供意见。为了确保良好的财务管理，理事会定期审查关于AHRC的管理和业绩的财务报告，确保采取适当行动解决发现的任何问题。理事会还监测所有高风险以及AHRC的总体风险状况。
AHRC理事会共有15名成员，其中执行主席由BEIS任命，其他成员由UKRI任命。成员中包括一位资深独立成员，负责支持AHRC执行主席并向UKRI主席和董事会保证AHRC的有效运作。现任执行主席为是Andrew Thompson教授，资深独立成员是Drummond Bone爵士。AHRC执行主席还兼任会计官，负责执行理事会的决定。英国政府通过独立网站在全国发布职位空缺广告，由专门的小组负责监督招聘过程。该小组审查和筛选申请，进行面试，然后将可候选人姓名提交给国务卿供选择。一旦国务卿做出最后的决定，由BEIS代表他们向成功的候选人发出任命通知。执行主席和理事会成员被定义为公职人员，他们既不是雇员也不是公务员，任期通常为四年，报酬通过AHRC工资表发放。
2017-2018年，AHRC理事会共召开了四次会议，讨论的议题包括：
（1）英国研究与创新的过渡及其影响，包括对AHRC自身治理安排的影响；
（2）创意产业集群计划，包括：后续步骤和治理；
（3）审议并批准年度预算，包括审查季度管理帐目和预测；
（4）监督审核委员会的风险和保证报告，包括查看AHRC的风险状况、监视英国SBS的绩效、审核内部审计结果；
（5）审议咨询委员会的季度报告；
（6）审议关于优先事项和未来计划的最新情况，包括假设的资金来源的增长，政府的产业策略和产业策略挑战基金、全球挑战研究基金的优先事项和参与、对博士培训进行投资等议题。
AHRC的绩效由《皇家宪章》制定的目标进行衡量，目标包括：
（1）促进和支持高质量的研究和研究生培训；
（2）增进对艺术和人文科学的了解和理解，以提供训练有素的人员；
（3）促进经济竞争力以及有效的公共服务和政策；
（4）改善生活质量和创造力。绩效水平由BEIS委托第三方评估小组进行评估，形成报告后，向政府和广大公众公开，并接受公开问责。
CNAF下设理事会、专家委员会、管理中心。CNAF理事会负责决策，受文化和旅游部，以及财政部的领导和监督。CNAF管理中心具体负责日常管理和组织实施。CNAF专家委员会负责业务指导、咨询、评估。现任CNAF理事会由19人组成，理事长雒树刚由文化和旅游部党组书记、部长兼任，副理事长、秘书长李群由文化和旅游部副部长兼任，另一位副理事长余蔚平由财政部部长助理兼任，另外16名理事来自文艺界专家和管理人员的代表，由理事长或相关机构推荐，文化和旅游部、财政部审定。理事会成员任期五年，连任不超过两届。
CNAF理事会每年至少召开两次会议，主要讨论：（1）制定和修改《国家艺术基金章程》、国家艺术基金管理规章制度；（2）审定国家艺术基金中长期规划和年度计划、年度资助项目申报指南、资助方案、项目实施情况和资金使用情况；（3）审捐赠事宜、捐赠资金预算、决算和财务报告；（4）研究违规违纪行为的处理意见，指导监督管理中心的工作。秘书长会议每季度召开一次，讨论落实理事会的决定，研究处理日常管理事项，向理事会提交的议题，提交专家委员会讨论的议题等。CNAF管理中心是文化和旅游部直属事业单位，具体负责国家艺术基金的管理和组织实施，同时负责建设专家库，邀请专家进行咨询、评审、监督。
2018年，财政部启动了对2013-2017年度CNAF运行情况的评价工作。此外，CNAF管理中心也接受财政部对文化和旅游部直属事业单位的财务考评。
AHRC与CNAF的管理结构比较相近，都下设有理事会、专家委员会等机构，理事会负责重大决策事项，不同的是，AHRC理事会的成员，15位理事中有11位是来自高校，与政府保持着一定的距离，执行主席是从克塞特大学借调的教授。理事会成员的报酬由AHRC从管理资金中支出，成员薪水每年约为0.5-1万英镑，资深独立理事约1.5-2万英镑，执行理事长约10-12万英镑。CNAF理事会成员一般不领酬，理事会成员或工作人员的薪资情况暂时没有公开的资料可查。
五、总结
CNAF和AHRC是中英两国政府为了对文艺进行资助而成立的中介机构，在资金分配、项目管理、验收监督方面发挥了主导作用。这种灵活的中介主导型资助体系，有利于政府与艺术之间保持合适的距离，既发挥了导向性引领作用，又不至于“政艺不分家”，行政权力过多干涉艺术创作的自由空间。CNAF和AHRC在政策目标上，趋近于关注人类的发展，积极促进并引导人们探寻人、世界的本质及意义，促进人们提高在日益相互联系的世界中共同生活的能力。从经济效益的角度来讲，对艺术的投资，不但有利于人们过上富有思想的生活，还满足了国家经济乃至全球经济中发展最快的创意部门的独特需求，也有利于提升国家的文化影响力等软实力。
艺术基金的政策目标、资助模式和运行方式，决定了艺术成果的类型、品相和质地。文艺的繁荣和文化产业的成功，究竟是靠政府还是靠市场，这是一个长期以来争论不休的话题。由于成立的时间和背景不同，CNAF和AHRC在政策目标、资助模式是运行方式方面存在不同之处。CNAF的成立，是我国在艺术治理工作方面的有益尝试，是适合目前我国发展阶段和国情的创新举措。
面向未来的知识经济时代，艺术研究环境将同时具备全球性和瞬息万变的特性。新的文艺学科方向迅速出现，新的技术将对文化艺术学科产生颠覆性的影响，研究人员之间的想法将更富有创造性地进行融合和发散。高度流动的研究人员之间迅速的知识交流和迅速的成果交流将促成更紧密的合作，从而使国际环境竞争将更加激烈。
随着“知识经济”的发展，越来越多的公共和私人组织成为知识创造的一部分，越来越多的人对其知识产生兴趣。作为必然结果，人们越来越需要通过开放获取出版物的方式来更自由地传播思想。以上变化，都需要艺术资助管理部门采取更灵活、更主动、更适宜的对策。
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